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市政協(xié)社會(huì)和法制委員會(huì)：
貴委提出的“關(guān)于推進(jìn)企業(yè)行政合規(guī)全過程指導(dǎo)的提案”收悉。我局高度重視，經(jīng)商市工商聯(lián)、市國資委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市民營經(jīng)濟(jì)局研究，現(xiàn)答復(fù)如下：
一、工作開展情況
（一）強(qiáng)化制度供給，夯實(shí)合規(guī)服務(wù)基礎(chǔ)。一是市司法局以市委全面依法治市辦名義印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作的指導(dǎo)意見》，統(tǒng)籌推進(jìn)全市企業(yè)合規(guī)工作。二是市工商聯(lián)出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)的實(shí)施意見》，一體推進(jìn)法治環(huán)境與民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)。三是市民營經(jīng)濟(jì)局在全國同類城市中率先推動(dòng)出臺(tái)地方性法規(guī)《青島市中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)條例》，明確要求中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化合規(guī)能力建設(shè)，并從財(cái)稅、金融、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、市場(chǎng)開拓、權(quán)益保護(hù)等方面為我市中小企業(yè)發(fā)展提供制度保障。四是市國資委制定《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《市直企業(yè)合規(guī)管理提升工作實(shí)施方案》等制度文件，以“2+X”領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)實(shí)化細(xì)化合規(guī)管理體系，并為國有企業(yè)做好合規(guī)管理提供政策依據(jù)和工作指南。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理工作的通知》，督導(dǎo)國有企業(yè)開展合規(guī)問題整改和優(yōu)化提升。印發(fā)《青島市市直企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》，為市直企業(yè)加強(qiáng)法律糾紛案件管理提供參考。引導(dǎo)國有企業(yè)學(xué)習(xí)參考《中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南》及我市出臺(tái)的合規(guī)指導(dǎo)性文件，結(jié)合主責(zé)主業(yè)制定重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)制度，健全完善合規(guī)管理體系。
（二）聚力宣貫引導(dǎo)，厚植合規(guī)文化沃土。一是市司法局持續(xù)深化“法惠企航”服務(wù)品牌，研發(fā)啟用惠企法律服務(wù)平臺(tái)并接入愛山東APP，不斷優(yōu)化平臺(tái)功能。近兩年來，市、區(qū)（市）兩級(jí)惠企法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)累計(jì)開展各類服務(wù)23萬余次，其中，開展惠企宣講和合規(guī)培訓(xùn)3300余場(chǎng)次、合規(guī)法治體檢1000余次，為萬余家企業(yè)解決勞動(dòng)用工、知產(chǎn)保護(hù)、跨境貿(mào)易等法律問題，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。二是市工商聯(lián)舉辦全國工商聯(lián)“合規(guī)月月談”、省工商聯(lián)“走出去”合規(guī)培訓(xùn)班、全市商會(huì)人民調(diào)解培訓(xùn)班，邀請(qǐng)相關(guān)專家、律師圍繞貫徹習(xí)近平法治思想、企業(yè)境外合規(guī)建設(shè)等內(nèi)容作專題講座。三是市市場(chǎng)監(jiān)管局在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域率先搭建“青島市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)通”平臺(tái)，按照企業(yè)經(jīng)營范圍和行業(yè)特點(diǎn)等進(jìn)行標(biāo)簽化分類，為企業(yè)提供“一站式”服務(wù)。四是市民營經(jīng)濟(jì)局組織《青島市中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)條例》專題宣貫系列活動(dòng)，開展巡回普法、政策宣講等20余場(chǎng)，服務(wù)人次超100萬。組建覆蓋全市的企業(yè)服務(wù)專員隊(duì)伍，設(shè)立初創(chuàng)企業(yè)政策服務(wù)站，讓企業(yè)在家門口就能享受優(yōu)質(zhì)高效的公共法律政策服務(wù)。
（三）豐富服務(wù)產(chǎn)品，護(hù)航企業(yè)合規(guī)發(fā)展。一是市司法局組織編發(fā)《青島市企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)體系指引》《青島市企業(yè)合規(guī)典型案例匯編》和企業(yè)跨境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)合規(guī)、環(huán)保合規(guī)等9個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引，為企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)提供參考。組織29個(gè)市級(jí)執(zhí)法部門編制《企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單》（第一批），梳理高頻違法事項(xiàng)554條，方便市場(chǎng)主體快速排查和預(yù)防行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。二是市市場(chǎng)監(jiān)管局圍繞餐飲經(jīng)營、農(nóng)貿(mào)批發(fā)、學(xué)校食堂等領(lǐng)域，編印《青島市食品小作坊生產(chǎn)加工經(jīng)營合規(guī)指南》《青島市食品攤點(diǎn)合規(guī)經(jīng)營指南》《青島小餐飲合規(guī)經(jīng)營指南》《青島市農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)合規(guī)經(jīng)營指南》《青島市食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)合規(guī)經(jīng)營指南》《青島市中小學(xué)學(xué)校食堂合規(guī)經(jīng)營指南》等專項(xiàng)合規(guī)指南，為相關(guān)市場(chǎng)主體提供“標(biāo)尺化、菜單式”的企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)。評(píng)選發(fā)布民生領(lǐng)域案件查辦“鐵拳”行動(dòng)、旅游消費(fèi)市場(chǎng)秩序整治、輕微違法不予處罰等各類典型案例100余件，指導(dǎo)企業(yè)守法經(jīng)營。
（四）開展多元服務(wù)，提升企業(yè)合規(guī)質(zhì)效。一是市司法局連續(xù)兩年聯(lián)合市商務(wù)局開展“青島市外貿(mào)企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)活動(dòng)”，護(hù)航企業(yè)“走出去”。聯(lián)合市生態(tài)環(huán)境局開展“環(huán)保合規(guī)助企行”活動(dòng)，助力企業(yè)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。推動(dòng)市市場(chǎng)監(jiān)管局、青島自貿(mào)片區(qū)管委在青島自貿(mào)片區(qū)行政執(zhí)法領(lǐng)域開展“觀察期”制度試點(diǎn)，積極構(gòu)建“事前預(yù)防、事中包容、事后提升”的合規(guī)全過程指導(dǎo)機(jī)制。聯(lián)合市民營經(jīng)濟(jì)局、市工商聯(lián)、市中小企業(yè)協(xié)會(huì)開展“律企結(jié)對(duì)”活動(dòng)，為結(jié)對(duì)企業(yè)提供免費(fèi)合規(guī)法治體檢，幫助企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，健全管理制度。聯(lián)合市工商聯(lián)開展“法律體檢”專項(xiàng)行動(dòng)，組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)力量深入商會(huì)企業(yè)，深化“萬所聯(lián)萬會(huì)”機(jī)制，推動(dòng)全市188家商協(xié)會(huì)與161家律所建立“律會(huì)結(jié)對(duì)”機(jī)制，開展法治宣傳、法治問診、法律體檢等活動(dòng)。二是市工商聯(lián)在全省率先制定清廉民企建設(shè)實(shí)施意見和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，打造“清廉護(hù)航·益企發(fā)展”工作品牌，在20家單位開展民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)、行政執(zhí)法領(lǐng)域企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營等改革試點(diǎn)工作，相關(guān)工作在全省清廉民企建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)上作典型經(jīng)驗(yàn)交流發(fā)言。三是市市場(chǎng)監(jiān)管局建立“違法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提醒告知”機(jī)制，向當(dāng)事人和行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)放預(yù)警提醒告知單1萬余份，指導(dǎo)企業(yè)防范違法風(fēng)險(xiǎn)。四是市國資委推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)落實(shí)總法律顧問參與研究討論涉法合規(guī)重大議題等制度，發(fā)揮總法律顧問對(duì)企業(yè)法治合規(guī)工作的牽頭帶動(dòng)作用，促進(jìn)國有企業(yè)合規(guī)管理水平提升。
二、下步工作打算
針對(duì)提案中指出的合規(guī)建設(shè)凝聚合力不夠、合規(guī)激勵(lì)措施不完善、企業(yè)合規(guī)建設(shè)內(nèi)生動(dòng)力不足等問題，下步將通過健全企業(yè)合規(guī)全過程指導(dǎo)機(jī)制、強(qiáng)化部門協(xié)同配合、提升合規(guī)服務(wù)水平等三個(gè)方面，繼續(xù)支持引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)開展合規(guī)建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)筑牢依法合規(guī)經(jīng)營防線。
（一）建立合規(guī)全過程指導(dǎo)機(jī)制。市司法局將學(xué)習(xí)借鑒深圳、杭州等先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)做法，緊密結(jié)合我市企業(yè)實(shí)際情況和需求，研究出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)合規(guī)全過程指導(dǎo)工作的意見》，明確企業(yè)合規(guī)全過程指導(dǎo)工作的目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和方法步驟，逐步形成具有青島特色的企業(yè)合規(guī)服務(wù)指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)做法，建立健全符合青島實(shí)際的企業(yè)合規(guī)全過程指導(dǎo)工作機(jī)制。
（二）強(qiáng)化部門協(xié)同配合。一是市司法局將統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好市企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)團(tuán)工作，整合各類優(yōu)質(zhì)資源，鞏固深化“外貿(mào)企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)活動(dòng)”等工作成果，持續(xù)推進(jìn)全市企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)。二是市工商聯(lián)將聯(lián)合市紀(jì)委監(jiān)委、市委統(tǒng)戰(zhàn)部深化“民營企業(yè)訴求閉環(huán)解決聯(lián)絡(luò)機(jī)制”，為民營經(jīng)濟(jì)營造良好穩(wěn)定可預(yù)期的發(fā)展環(huán)境。三是市工商聯(lián)、市民營經(jīng)濟(jì)局將持續(xù)落實(shí)《關(guān)于健全政法機(jī)關(guān)服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展協(xié)作機(jī)制的實(shí)施意見》，與政法機(jī)關(guān)做好溝通協(xié)調(diào)配合，推動(dòng)民營企業(yè)合規(guī)管理工作提速增效。
（三）提升合規(guī)服務(wù)水平。一是市司法局將結(jié)合企業(yè)走訪調(diào)研實(shí)際情況，堅(jiān)持需求導(dǎo)向，委托合規(guī)研究機(jī)構(gòu)圍繞中小企業(yè)涉及的重點(diǎn)合規(guī)問題，定制開發(fā)企業(yè)合規(guī)精品課程，為企業(yè)提供“點(diǎn)單式”合規(guī)服務(wù)。二是市工商聯(lián)將持續(xù)做好以清廉民企建設(shè)為重點(diǎn)的民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)、行政執(zhí)法領(lǐng)域企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營等工作，依法平等保護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益，切實(shí)提升企業(yè)合規(guī)服務(wù)質(zhì)效。三是市國資委將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管市直企業(yè)合規(guī)管理的工作指導(dǎo)，探索在有關(guān)出資人監(jiān)督檢查中采取差異化檢查方式，組織開展企業(yè)間經(jīng)驗(yàn)交流、互學(xué)互鑒，督促企業(yè)全面落實(shí)合規(guī)管理優(yōu)化提升工作要求，培樹一批合規(guī)管理工作成果，培養(yǎng)一批合規(guī)管理專業(yè)人才，以依法合規(guī)經(jīng)營支撐企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，更好發(fā)揮合規(guī)管理示范帶動(dòng)作用。四是市市場(chǎng)監(jiān)督管理局將在2024年青島自貿(mào)片區(qū)“觀察期”執(zhí)法試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，從全市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)擇一重點(diǎn)領(lǐng)域拓展試行執(zhí)法“觀察期”制度，推動(dòng)監(jiān)管方式由行政處罰的結(jié)果導(dǎo)向轉(zhuǎn)向合規(guī)溯源的治理導(dǎo)向，為企業(yè)創(chuàng)造更包容的法治化營商環(huán)境。
感謝貴委對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作的關(guān)心和支持。
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青島市司法局????????
2025年4月29日? ? ??
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