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各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
現(xiàn)將《山東省人民政府關(guān)于推進國有大中型企業(yè)投資主體多元化若干規(guī)定的通知》（魯政發(fā)[2000]45號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并結(jié)合我市情況提出以下意見，請一并貫徹執(zhí)行。
一、深刻認識推進投資主體多元化的重要意義
投資主體多元化是建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，是公司制企業(yè)規(guī)范運作的關(guān)鍵，也是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的客觀要求。推進國有大中型企業(yè)投資主體多元化，對于加快全市國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)重組，發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，增強國有經(jīng)濟的控制力，優(yōu)化資源配置，擴大投資來源，分散經(jīng)營風險，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，促進政企分開，具有重要的意義。各市、區(qū)政府，市政府各有關(guān)部門，各資產(chǎn)經(jīng)營公司（集團）和國有大中型企業(yè)，要以黨的十五屆四中全會《決定》為指導，從加快國有經(jīng)濟戰(zhàn)略調(diào)整和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的高度，深刻認識推進投資主體多元化的重要意義，增強緊迫感和自覺性。要按照省政府魯政發(fā)[2000]45號文件和本《通知》要求，認真抓好落實，扎實有效地開展工作，力爭使我市投資主體多元化工作在較短的時間內(nèi)取得新突破。
二、加大國有經(jīng)濟調(diào)整力度，逐步降低國有經(jīng)濟比重
除國家規(guī)定必須實行國有獨資的領(lǐng)域外，要按照加快國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整的要求，結(jié)合企業(yè)公司制改造，大力推進投資主體多元化。凡設(shè)立公司制企業(yè)，原則上都要打破行業(yè)、區(qū)域的界限，由不同行業(yè)、區(qū)域的企業(yè)投資，形成多個投資主體。
?。ㄒ唬└劭?、機場、公路等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域和市政、城市公用事業(yè)等公益性行業(yè)，要繼續(xù)發(fā)揮國有資本的主導作用，國有資本可保持絕對控股地位（國有股權(quán)比例控制在50%以上）。電子信息業(yè)、生物及海洋制藥業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的骨干企業(yè)，占有重要旅游資源的旅游企業(yè)，應(yīng)當發(fā)揮國有資本的引導、帶動作用，國有資本可保持相對控股地位（國有股權(quán)比例控制在35％以上）。對上述領(lǐng)域，應(yīng)當積極創(chuàng)造條件，鼓勵引導、帶動其他社會資本的投資，實現(xiàn)投資主體多元化。
?。ǘ┰趪匈Y本著力調(diào)整的領(lǐng)域中，除電子信息、飲料業(yè)的極少數(shù)大型骨干企業(yè)可暫由國有資本控股外，其他企業(yè)應(yīng)采取多種方式使國有資本較快退出。在化工橡膠、紡織服裝、機械電氣、冶金、船舶修造、車輛及零部件制造領(lǐng)域中的骨干企業(yè)，要積極引導社會資本的投入，特別是外資和民營經(jīng)濟的資本投入，逐步降低國有股權(quán)比重。對國有資產(chǎn)存量較大的，在企業(yè)改制時，可將部分國有資產(chǎn)折成國有股權(quán)，其余部分設(shè)置優(yōu)先股或采取租賃方式。
?。ㄈ┮话愀偁幮灶I(lǐng)域特別是國有中小企業(yè)屬于國有資本完全退出的領(lǐng)域，要通過多種方式大力吸引非公有制經(jīng)濟投資。
三、落實政策措施，大力推進投資主體多元化
（一）嚴格控制國有獨資公司的審批設(shè)立。今后，屬一般競爭性領(lǐng)域一般不再批準設(shè)立國有獨資公司。確需設(shè)立國有獨資公司的，須經(jīng)市國資委研究批準。
（二）探索建立國有資本出資人制度，為推進國有企業(yè)投資主體多元化創(chuàng)造體制條件。對現(xiàn)有的資產(chǎn)運營機構(gòu)要進一步深化改革，完善出資人制度；對未授權(quán)實行國有資產(chǎn)委托運營的行業(yè)，要探索建立國有資本出資人制度，抓緊建立相應(yīng)的機構(gòu)。各資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)要從全市國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整的大局出發(fā)，打破行業(yè)、區(qū)域界限推進投資主體多元化。要發(fā)揮各資產(chǎn)運營機構(gòu)的作用，在一定額度內(nèi)授權(quán)處置國有資產(chǎn)。
（三）加快產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)，完善產(chǎn)權(quán)交易市場的功能和形式，由有關(guān)職能部門和投資機構(gòu)組成理事會，發(fā)揮其在企業(yè)資產(chǎn)重組，結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面的作用。實行會員制，吸收各資產(chǎn)經(jīng)營公司和企業(yè)集團參加，為企業(yè)間相互交叉持股、股權(quán)置換、跨行業(yè)、跨地區(qū)持股、資產(chǎn)經(jīng)營公司置換權(quán)屬企業(yè)股權(quán)創(chuàng)造條件。簡化產(chǎn)權(quán)交易手續(xù)，進一步完善服務(wù)功能，建立由審計、評估、投資咨詢、交易轉(zhuǎn)讓、股權(quán)登記、國資登記等組成的一體化服務(wù)體系，推進產(chǎn)權(quán)流動。
（四）加快實施生產(chǎn)要素參與收益分配，鼓勵和倡導企業(yè)改制設(shè)置技術(shù)、管理等要素股，具體比例參照省政府魯政發(fā)[2000]45號文件有關(guān)規(guī)定和市政府《關(guān)于企業(yè)實行股權(quán)激勵的試行意見》、《關(guān)于企業(yè)實行技術(shù)要素參與收益分配的試行意見》執(zhí)行。
?。ㄎ澹┘涌焐鲜泄局亟M和擬上市企業(yè)上市步伐。上市公司中國有股權(quán)比重較大的，要通過減持、置換國有股權(quán)，提高社會資本的投資比例。要加快擬上市企業(yè)上市步伐，加大資產(chǎn)重組力度，推進投資主體多元化。
（六）積極探索和建立風險投資公司（基金）。通過吸收社會資本，形成投資主體多元化的投融資體制。風險投資基金主要投向具有成長性的高科技企業(yè)，使之形成多元化的股本結(jié)構(gòu)。
（七）已改制企業(yè)，未實現(xiàn)投資主體多元化的，要在明年年底前，通過增資擴股、減持國有股權(quán)、股權(quán)激勵、要素參與收益分配等辦法，調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)吸引多方出資。
?。ò耍┢髽I(yè)新上技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造項目，要按照投資主體多元化的要求，以項目為主體，吸收多方出資。
?。ň牛┕膭钍型狻€私等投資主體投資我市的國有大中型企業(yè)。凡我市國有大中型企業(yè)享受的有關(guān)政策，外來投資主體投資的企業(yè)均應(yīng)享受。市外、個私經(jīng)濟企業(yè)出資購買或控股國有企業(yè)，對人員和債務(wù)負擔較重的，要認真落實市出臺的各項優(yōu)惠政策。
四、加強對推進投資主體多元化工作的組織實施工作
國有大中型企業(yè)推進投資主體多元化工作，是一項跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)、跨所有制的復雜工作，必須認真組織實施。各市、區(qū)政府，各有關(guān)部門和各資產(chǎn)經(jīng)營公司（集團）要按照省、市的要求，在公司制企業(yè)和股份合作制企業(yè)的組建以及股權(quán)重組方案、項目審查、審批等工作中嚴格把關(guān)，凡不符合要求的，不予受理。市體改委、經(jīng)委、財委、建委、外經(jīng)貿(mào)委等有關(guān)部門，要做好綜合協(xié)調(diào)和組織工作。國資、工商、土地等部門要按照各自職責，分工負責，大力推進投資主體多元化。
山 東 省 人 民 政 府
關(guān)于推進國有大中型企業(yè)投資主體
多元化若干規(guī)定的通知
（魯政發(fā)[2000]45號）
各市人民政府、行署，各縣（市）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：
國有大中型企業(yè)加快實施投資主體多元化，是推進國有企業(yè)深化改革、加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重大舉措。有利于擴大投資來源，分散經(jīng)營風險，增強國有資本的支配能力；有利于建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成來自多個出資者的決策參與和監(jiān)督，切實轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制；有利于國有經(jīng)濟在調(diào)整、重組中有進有退，優(yōu)化配置，提高資本和企業(yè)的運營效率；有利于促進政企分開，使企業(yè)成為市場經(jīng)濟的法人實體和競爭主體。近幾年，我省國有企業(yè)改制、改組取得了很大進展，但不少企業(yè)存在投資主體單一、國有股比重偏高、資本金較少等問題，影響國有資本發(fā)揮吸引、控制、帶動社會資本的作用和企業(yè)經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換。各級各部門和國有大中型企業(yè)要深刻認識加快企業(yè)投資主體多元化的重要意義，增強緊迫感和自覺性，采取有力政策和措施，推動國有大中型企業(yè)投資主體多元化盡快取得新的突破。
根據(jù)《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》精神，現(xiàn)就我省國有大中型企業(yè)加快實施投資主體多元化有關(guān)規(guī)定通知如下：
一、全省國有大中型企業(yè)，除極少數(shù)必須由國家壟斷經(jīng)營的外，都要加快實行投資主體多元化改造。除國家規(guī)定的項目外，不再新建國有獨資企業(yè)。現(xiàn)有國有企業(yè)原則上不再改制為國有獨資公司，確需改制為國有獨資公司的，必須由省政府審批。
二、確立國有資本出資人，為推進國有企業(yè)投資主體多元化創(chuàng)造體制條件。主要采取兩種形式：一是對具備條件的國有大型企業(yè)集團母公司實行國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營；二是省、市地、縣分級建立國有資產(chǎn)經(jīng)營（控股）公司，將其他不能實行授權(quán)經(jīng)營企業(yè)的國有資產(chǎn)授權(quán)該公司經(jīng)營。
三、引導、支持企業(yè)相互投資入股，形成多元持股的公司。尤其鼓勵有資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢的大企業(yè)實行跨行業(yè)、跨地區(qū)調(diào)整重組，生產(chǎn)同類產(chǎn)品和處于同一產(chǎn)品鏈的企業(yè)進行調(diào)整重組，工貿(mào)企業(yè)與科研單位進行調(diào)整重組。
企業(yè)間的債務(wù)，經(jīng)關(guān)聯(lián)企業(yè)協(xié)商同意，出資人審核批準，其債務(wù)轉(zhuǎn)帳抵銷余額可轉(zhuǎn)作股權(quán)。
鼓勵國有資產(chǎn)經(jīng)營（控股）公司、授權(quán)經(jīng)營的企業(yè)集團公司之間互換權(quán)屬企業(yè)的股權(quán)。
四、處在一般競爭性領(lǐng)域的國有獨資公司、國有股比例較大的股份有限公司或有限責任公司，經(jīng)國有資本出資人批準（尚未明確出資人的，由同級人民政府批準），可轉(zhuǎn)讓部分或全部國有股。鼓勵跨地區(qū)、跨所有制轉(zhuǎn)讓。受讓方可一次性付款，也可分期付款。股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入，由國有資本出資人集中管理（尚未明確出資人的，由同級人民政府國有資產(chǎn)管理部門集中管理），根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃，主要用于工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國有資本投入、社會保障事業(yè)建設(shè)等。
五、對符合條件的省重點國有控股股份有限公司，優(yōu)先推薦上市。組織業(yè)績優(yōu)良的股份有限公司捆綁上市。引導績優(yōu)上市公司聯(lián)合、兼并、控股、參股非上市公司。鼓勵具備配股條件的上市公司用其他企業(yè)的優(yōu)良資產(chǎn)配股。支持優(yōu)勢國有企業(yè)與經(jīng)濟效益差、喪失配股資格的省內(nèi)外上市公司進行資產(chǎn)置換和資產(chǎn)重組。
六、除國有經(jīng)濟必須控制的領(lǐng)域外，允許非國有資本控股。鼓勵和支持非國有企業(yè)通過入股、購買、兼并等形式參與國有企業(yè)的改制、改組。
七、推薦高科技、高風險、高增長企業(yè)到香港等地創(chuàng)業(yè)板上市。
八、具有較強投資能力的大型企業(yè)集團在新上技改項目時，凡省內(nèi)已有批準的同類技改項目的，原則上不予批準或轉(zhuǎn)報，引導其向已批準的技改項目投資，形成多元投資結(jié)構(gòu)。
九、企業(yè)新上技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造項目，凡實行投資主體多元化的，在項目審批和貸款方面享受優(yōu)先待遇。參與技術(shù)創(chuàng)新項目的投資者，享有技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)先權(quán)。投資額5億元以上或建設(shè)期3年以上的重大技改項目，由項目建設(shè)企業(yè)與其他投資者組成多元投資主體，省有關(guān)部門方可批準或向國家轉(zhuǎn)報。
十、鼓勵企業(yè)內(nèi)部員工投資入股，尤其鼓勵經(jīng)營者、技術(shù)骨干、營銷骨干和高級管理人員多入股。各類人員具體入股數(shù)額，由企業(yè)職工（代表）大會確定。董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持本企業(yè)股份，在其任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；其中，屬于股份有限公司的，董事、監(jiān)事、經(jīng)理作為發(fā)起人時所持本企業(yè)的股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。企業(yè)內(nèi)部員工認購的股金原則上要一次性繳足；通過銀行貸款出資的，不得以本企業(yè)資產(chǎn)作擔保。
十一、股東可用貨幣、實物、債權(quán)、土地使用權(quán)出資，也可用商標、商譽、專利技術(shù)、非專利技術(shù)、經(jīng)營能力等無形資產(chǎn)作價出資。經(jīng)評估的無形資產(chǎn)作價出資額最高可占公司注冊資本的35%，另有約定的除外。
十二、多種方式處置國有劃撥土地資產(chǎn)。采取作價出資方式處置的，其出資額轉(zhuǎn)為國家資本金；國有大中型重點脫困企業(yè)采取出讓、租賃方式處置的，出讓金、租金可按土地評估確認價格的15%至20%確定，個別特困企業(yè)一次性繳納出讓金、租金確有困難的，經(jīng)同級人民政府批準，土地出讓金可緩繳1至3年或分期繳納，租金可免繳3至5年。
十三、國有企業(yè)改制為國有控股的公司制企業(yè)后，原企業(yè)享受的兼并破產(chǎn)、債轉(zhuǎn)股、職工再就業(yè)、退休、醫(yī)療、勞動、信貸等方面的政策保持不變。
十四、扶持具有明顯競爭優(yōu)勢和良好發(fā)展前景的國有中小企業(yè)，通過實行投資主體多元化，壯大規(guī)模，增強實力，加快發(fā)展。其他國有中小企業(yè)，可以通過多種形式放開搞活，退出國有企業(yè)領(lǐng)域。
十五、國有大中型企業(yè)加快實施投資主體多元化工作，按照國有資產(chǎn)分級管理的原則，依企業(yè)國有資產(chǎn)隸屬關(guān)系，由省、市地、縣政府分級負責。企業(yè)主管部門負責所屬企業(yè)重組方案的制定和實施，經(jīng)貿(mào)委負責重組方案的審批和有關(guān)問題的協(xié)調(diào)，國有資產(chǎn)管理部門負責資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)界定和國有資產(chǎn)處置，國土資源管理部門負責土地資產(chǎn)的評估、產(chǎn)權(quán)界定和處置，財政、勞動與社會保障、稅務(wù)、工商行政管理、銀行等部門按照各自職責做好有關(guān)工作?？绲貐^(qū)的企業(yè)重組，由上一級政府組織有關(guān)部門協(xié)調(diào)。
十六、其他國有小型工業(yè)企業(yè)和國有交通、貿(mào)易、建筑安裝企業(yè)可參照本通知執(zhí)行。
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37020202000341號