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各區(qū)、市人民政府，市政府各部門(mén)，市直各單位：
為全面貫徹省政府《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的意見(jiàn)》（魯政發(fā)〔2005〕12號(hào)）精神，加快推進(jìn)我市企業(yè)上市融資，大力發(fā)展資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)上市融資工作目標(biāo)，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，現(xiàn)就我市支持企業(yè)上市融資有關(guān)工作提出如下意見(jiàn)：
一、降低企業(yè)改制重組成本
?。ㄒ唬┢髽I(yè)改制為擬上市公司并經(jīng)確認(rèn)后，在改制上市過(guò)程中一次性發(fā)生的房產(chǎn)、車(chē)船等權(quán)證過(guò)戶(hù)費(fèi)，只按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取工本費(fèi)。企業(yè)用水權(quán)、用電權(quán)無(wú)償給予過(guò)戶(hù),涉及國(guó)有資產(chǎn)的，按照國(guó)有資產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定辦理。
?。ǘM上市公司在改制上市過(guò)程中,需要辦理土地出讓手續(xù)的,可一事一議，按照有關(guān)程序經(jīng)批準(zhǔn)后給予支持。
（三）擬上市公司在改制上市過(guò)程中需辦理房屋所有權(quán)初始登記且具備辦理?xiàng)l件的,國(guó)土資源房管、建設(shè)、規(guī)劃等有關(guān)部門(mén)應(yīng)盡快予以補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù),按規(guī)定程序經(jīng)同級(jí)政府批準(zhǔn)后可給予減免相關(guān)行政事業(yè)性收費(fèi)。
（四）擬上市公司在改制上市過(guò)程中,應(yīng)對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行規(guī)范，相應(yīng)增加稅收形成地方財(cái)政增收部分,由市財(cái)政和企業(yè)所在區(qū)市財(cái)政按現(xiàn)行財(cái)政體制予以支持。
二、給予擬上市公司和上市公司項(xiàng)目及資金支持
?。ㄒ唬M上市公司和上市公司在本市范圍內(nèi)投資新建符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)和供地政策的項(xiàng)目,市土地利用年度計(jì)劃審批聯(lián)席會(huì)議優(yōu)先安排土地利用計(jì)劃指標(biāo)，發(fā)展改革、外經(jīng)貿(mào)、工商等部門(mén)優(yōu)先辦理立項(xiàng)、轉(zhuǎn)報(bào)或核準(zhǔn)手續(xù)，國(guó)土資源部門(mén)優(yōu)先辦理用地預(yù)審手續(xù)。
（二）擬上市公司自建自用的生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目，自與合格的上市保薦機(jī)構(gòu)簽署保薦協(xié)議之日起三年內(nèi)（不足三年上市的，至上市日止），城市基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)（不含供熱、供氣）的減免政策由同級(jí)政府酌情確定。
?。ㄈ?007年起，各級(jí)政府預(yù)算安排的各類(lèi)技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新等專(zhuān)項(xiàng)資金，要優(yōu)先用于符合條件的擬上市公司的重點(diǎn)技改項(xiàng)目。
?。ㄋ模?duì)符合條件的擬上市公司和上市公司，發(fā)展改革、財(cái)政、科技等有關(guān)部門(mén)在申報(bào)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基金和省高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資基金、國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目配套資金、中小企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)扶持資金、國(guó)債項(xiàng)目財(cái)政貼息資金等各類(lèi)政策性資金方面給予優(yōu)先支持。
?。ㄎ澹M上市公司上市后,該公司上繳地方稅收的增幅超過(guò)全市財(cái)政收入的增幅部分，第一年按全額,第二年按50%,由市財(cái)政和企業(yè)所在區(qū)市財(cái)政按現(xiàn)行財(cái)政體制予以支持。公司因改制上市所產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，應(yīng)按個(gè)人所得稅法及相關(guān)政策規(guī)定，申報(bào)個(gè)人所得稅。
三、建立企業(yè)上市融資工作激勵(lì)機(jī)制
?。ㄒ唬┓苍诰硟?nèi)外首發(fā)上市的公司，按其融資額（扣除發(fā)行費(fèi)用，下同）1億元人民幣（下同）以?xún)?nèi)（含1億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；融資額1—2億元（含2億元）的，獎(jiǎng)勵(lì)80萬(wàn)元；融資額2億元以上的，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。
?。ǘ┥鲜泄緦?shí)現(xiàn)再融資，包括配股、增發(fā)、定向增發(fā)、發(fā)行債券和引進(jìn)戰(zhàn)略投資等按再融資額（扣除發(fā)行費(fèi)用及股東認(rèn)購(gòu)部分）的0.2%獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)最高限額為100萬(wàn)元。
以上獎(jiǎng)勵(lì)的范圍是在境內(nèi)外首發(fā)上市的公司和實(shí)現(xiàn)再融資上市公司的高層管理人員。獎(jiǎng)勵(lì)的分配按上市公司的主要負(fù)責(zé)人不低于30%，其他高層管理人員不高于70%掌握。以上獎(jiǎng)勵(lì)資金由市財(cái)政和企業(yè)所在區(qū)市財(cái)政按現(xiàn)行財(cái)政體制比例分別承擔(dān)。獎(jiǎng)勵(lì)方案由上市公司申報(bào)，市發(fā)改委會(huì)同市財(cái)政局批準(zhǔn)實(shí)施。各區(qū)市也要建立相應(yīng)的企業(yè)上市工作激勵(lì)機(jī)制。
?。ㄈ┢髽I(yè)上市在證券市場(chǎng)上直接融資，是招商引資的重要組成部分。企業(yè)上市后，企業(yè)上市主管部門(mén)可按融資金額享受市招商引資的有關(guān)政策。上市公司所在區(qū)市可將融資金額計(jì)入當(dāng)年完成的招商引資任務(wù)并享受有關(guān)政策。
四、做好擬上市企業(yè)的培育和推介工作
?。ㄒ唬┳龊蒙鲜匈Y源的培育工作。對(duì)符合條件的企業(yè)，支持其改制為股份有限公司。擬對(duì)全市約310家企業(yè)進(jìn)行儲(chǔ)備和培育，其中：市屬?lài)?guó)有、集體企業(yè)約10家；嶗山區(qū)、黃島區(qū)、城陽(yáng)區(qū)、即墨市、膠州市、膠南市各約30家；市南區(qū)、市北區(qū)、四方區(qū)、李滄區(qū)、萊西市、平度市各約20家。未來(lái)五年，爭(zhēng)取約100家質(zhì)地優(yōu)良、市場(chǎng)前景好、可持續(xù)盈利能力強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)入上市程序，約50家企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市。
（二）完善企業(yè)上市資源儲(chǔ)備庫(kù)和擬上市企業(yè)名錄。市發(fā)改委根據(jù)“青島市擬上市公司標(biāo)準(zhǔn)”、企業(yè)和境內(nèi)外資本市場(chǎng)發(fā)展情況，每年對(duì)上市資源名錄進(jìn)行更新調(diào)整，進(jìn)入上市資源名錄的重點(diǎn)企業(yè)享受擬上市公司的政策扶持。
（三）做好推介和培訓(xùn)工作。加強(qiáng)與境內(nèi)外證券市場(chǎng)的交流與合作，建立和完善聯(lián)系協(xié)調(diào)機(jī)制。積極推介我市擬上市公司，樹(shù)立資本市場(chǎng)上“青島板塊”的品牌和形象。市發(fā)改委聯(lián)合有關(guān)部門(mén)、境內(nèi)外證券交易所、境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)擬上市公司的培訓(xùn)，使擬上市公司及時(shí)了解資本市場(chǎng)的最新要求和發(fā)展動(dòng)態(tài)，提高上市效率和成功率。
?。ㄋ模┙?zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)團(tuán)隊(duì)。中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)著上市保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)評(píng)估、法律服務(wù)等方面的任務(wù)，在企業(yè)上市融資中起著重要的作用。有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。建立資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)建檔備案制度。建檔備案的主要內(nèi)容是其誠(chéng)信情況和執(zhí)業(yè)情況。建立優(yōu)秀中介機(jī)構(gòu)宣傳和推薦機(jī)制，通過(guò)程序嚴(yán)格篩選資質(zhì)好、執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)，向社會(huì)、擬上市公司宣傳和推薦，組成一批優(yōu)秀中介團(tuán)隊(duì)，為我市企業(yè)上市提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。市發(fā)改委負(fù)責(zé)對(duì)具有上市資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)提供協(xié)調(diào)服務(wù)工作。
五、建立健全協(xié)作監(jiān)管體系，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
市資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組每半年聽(tīng)取國(guó)有上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資、重組等重大問(wèn)題匯報(bào)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。市發(fā)改委、國(guó)資委、經(jīng)貿(mào)委、外經(jīng)貿(mào)局、工商局、青島證監(jiān)局、青島銀監(jiān)局、人民銀行青島中心支行等部門(mén)需互通信息，密切配合,整體聯(lián)動(dòng),形成合力。形成證監(jiān)部門(mén)縱向監(jiān)管及政府相關(guān)部門(mén)共同參與的綜合監(jiān)管體系，有效應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。建立健全上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)急機(jī)制、危機(jī)上市公司托管機(jī)制和違規(guī)上市公司責(zé)任人責(zé)任追究制度，規(guī)范上市公司經(jīng)營(yíng)行為，督促控股股東依法履行出資人職責(zé)。
六、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌規(guī)劃，為企業(yè)上市融資提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)
（一）市資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)研究、部署全市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)、推進(jìn)企業(yè)上市融資等工作。市發(fā)改、工商、稅務(wù)、國(guó)土資源房管、財(cái)政、國(guó)資、外經(jīng)貿(mào)、外匯管理、金融等部門(mén)要樹(shù)立全局意識(shí)，從全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局出發(fā)，對(duì)企業(yè)上市融資等事項(xiàng)，特事特辦，急事急辦，簡(jiǎn)化手續(xù)，減少環(huán)節(jié)。積極給予擬上市公司和上市公司必要的政策支持和幫助，切實(shí)為企業(yè)解決實(shí)際問(wèn)題，提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。各區(qū)市明確分管領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決好本區(qū)市擬上市企業(yè)在改制重組、上市輔導(dǎo)和申報(bào)過(guò)程中遇到的重大問(wèn)題，并在人力、財(cái)力上給予重點(diǎn)支持。市資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期督查和通報(bào)各區(qū)市上市目標(biāo)任務(wù)完成情況。
?。ǘ┙M建市資本市場(chǎng)發(fā)展工作辦公室，適當(dāng)增加高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)工作人員，負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)市資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決策，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市工作目標(biāo)提供保障。市和各區(qū)市人事部門(mén)要加強(qiáng)相關(guān)人才培訓(xùn)和引進(jìn)工作，列入年度工作計(jì)劃。為推進(jìn)企業(yè)上市工作，由財(cái)政部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況安排上市工作專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，主要用于業(yè)務(wù)培訓(xùn)，境內(nèi)外證券市場(chǎng)考察、洽談，邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家指導(dǎo)，接待來(lái)訪人員等。
本《意見(jiàn)》適用于注冊(cè)地在青島的擬上市公司。擬上市公司是指符合“青島市擬上市公司標(biāo)準(zhǔn)”的企業(yè)。擬上市公司享受優(yōu)惠政策，向同級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)市發(fā)改委審核并出具書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)后，到有關(guān)部門(mén)辦理手續(xù)。
各區(qū)市要根據(jù)各自的實(shí)際情況，制定具體的貫徹實(shí)施意見(jiàn)。
本《意見(jiàn)》自下發(fā)之日起，市政府辦公廳制發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市融資的意見(jiàn)》（青政辦發(fā)〔2005〕30號(hào)）同時(shí)廢止。
本《意見(jiàn)》由市資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。
青島市人民政府
二○○七年十月二十二日
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