關于印發(fā)《青島市產權交易管理暫行辦法》的通知
（二○○四年一月十日）
各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
《青島市產權交易管理暫行辦法》已經市政府同意，現印發(fā)給你們，望認真貫徹執(zhí)行。
青島市產權交易管理暫行辦法
第一章總則
第一條為了培育和發(fā)展本市產權交易市場，規(guī)范產權交易行為，促進產權合理流動和資源的優(yōu)化配置，維護交易各方合法權益，根據國家有關規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱產權是指有限責任公司股權、股份有限公司非上市股權、股份合作企業(yè)股權和其他產權。
本辦法所稱產權交易是指產權的所有者或受托機構，通過市場交易，實現其財產所有權及其相關財產權有償轉讓的行為。
產權交易主體是指依法參加產權交易的出讓方和受讓方。出讓方是指出讓產權的所有者或者持有的受托機構。受讓方是指受讓產權的法人、自然人或其他經濟組織。
第三條在本市從事產權交易及相關活動，應當遵守本辦法。
單一的土地、房產、車輛、技術的產權交易，不適用本辦法。
第四條產權交易應當遵循平等自愿、誠實守信和公平、公開、合法的原則。
第五條市國有資產管理部門依據本辦法的規(guī)定，負責產權交易的監(jiān)督管理工作。
市監(jiān)察機關負責涉及產權交易活動的行政監(jiān)察工作。
工商行政、稅務、審計、財政等部門按照各自的職責，協同做好產權交易的監(jiān)督管理工作。
第二章產權交易機構
第六條產權交易機構是為產權交易提供場所、設施、信息服務的不以營利為目的的獨立法人組織。其主要職責：
(一)為產權交易當事人提供交易場所和設施、信息咨詢等服務；
(二)制定產權交易章程、業(yè)務規(guī)則，組織、監(jiān)督產權交易；
(三)辦理產權交易登記，出具產權交割憑證，辦理交易結算；
(四)辦理企業(yè)股權登記和股權托管；
(五)管理和公布產權交易市場信息；
(六)按程序向人民政府有關部門報告產權交易的重大事項；
七)本辦法規(guī)定的其他職責。
產權交易機構應當在其職責范圍內制定和修改章程、業(yè)務規(guī)則。業(yè)務規(guī)則應當包括交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與產權交易活動有關的規(guī)則。章程及有關業(yè)務規(guī)則的制定和修改，應當征求會員單位的意見并經市國有資產管理部門批準。
第七條產權交易機構應當建立產權交易檔案，并提供檔案查詢服務。
第八條產權交易機構從業(yè)人員履行職責時與其本人或者其近親屬有利害關系的，應當回避。
第九條產權交易機構實行會員交易制度。會員是在產權交易市場內從事產權交易代理及信息服務的中介機構，分為執(zhí)業(yè)會員和非執(zhí)業(yè)會員。
執(zhí)業(yè)會員是指從事產權交易經紀業(yè)務、信息咨詢服務的中介機構；非執(zhí)業(yè)會員是指從事產權交易信息咨詢服務的中介機構，非執(zhí)業(yè)會員不得從事產權交易經紀業(yè)務。
第十條執(zhí)業(yè)會員應當具備以下條件：
(一)有固定的辦公場所和從事業(yè)務所需的設施、設備；
(二)注冊資金不低于30萬元；
(三)有4名以上持有產權交易經紀資格證書的經紀人員；
(四)無違法違規(guī)中介活動記錄；
(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
非執(zhí)業(yè)會員的具體條件，由市國有資產管理部門規(guī)定。
第十一條經工商行政管理部門登記注冊的中介機構，符合本辦法第十條規(guī)定，自愿遵守產權交易機構章程的，可以申請成為產權交易機構會員。
第十二條產權交易機構應當對在交易市場進行的交易實行監(jiān)控，保證產權交易按照規(guī)定程序依法公開進行。
產權交易機構應當對產權交易雙方提供的信息進行審核，及時發(fā)布產權交易市場信息。
第十三條產權交易機構會員從事相關業(yè)務，應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和產權交易機構章程，并接受產權交易機構的日常監(jiān)督管理。
第三章交易程序和行為規(guī)范
第十四條國有產權交易應當在產權交易市場進行；其他產權交易可以在產權交易市場進行。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五條產權交易應當采取拍賣、招標和競價等方式進行。
第十六條產權交易的出讓方、受讓方，應當委托產權交易機構會員進行產權交易，并與受托方簽訂委托合同。
第十七條出讓方出讓產權，應當提交下列材料：
(一)出讓申請書；
(二)出讓資格證明；
(三)產權權屬的有關證明及準予產權出讓的有關證明；
(四)企業(yè)職工代表大會或者股東大會的出讓決議；
(五)出讓標的概況；
(六)債權方的債務處理意見書；
(七)按規(guī)定應當提交的其他材料。
第十八條受讓方受讓產權，應當提交下列材料：
(一)受讓申請書；
(二)受讓方的資信證明；
(三)受讓產權的意向書；
(四)按規(guī)定應當提交的其他材料。
購買屬于專賣、專營等產權的，應當取得相應資格和條件，并向產權交易機構提交相關證明。
第十九條產權交易出讓方和受讓方提交的材料，必須真實、合法、有效，不得有虛假、誤導性內容或者有重大遺漏。
第二十條非上市股份有限公司職工個人股及其他個人產權轉讓的，出讓方、受讓方可以直接向產權交易機構申請進行產權轉讓并按規(guī)定提交相關材料。
國家對個人產權交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十一條產權交易機構應當通過多種形式對交易產權公開掛牌，及時向社會發(fā)布產權交易信息。
掛牌期限不得少于15個工作日。
在掛牌期限內，未經產權交易機構同意，產權人不得撤回掛牌。
第二十二條產權交易價格一般應以競價方式確定，也可以采取拍賣、招投標或者由出讓方和受讓方協商等其他方式確定。
國有單位作為產權交易出讓方、受讓方進行產權交易的，應當經企業(yè)內部決策程序審議后，按照有關審批程序經國有資產管理部門批準，并且應當委托具有相關資格的資產評估機構依照國家有關法規(guī)規(guī)定對所交易產權進行資產評估，評估結果按照規(guī)定經核準或者備案后，作為確定交易價格的底價，出讓國有產權價格低于底價的，應當經國有資產管理部門批準。有關決策和審批程序由國有資產管理部門制定。
第二十三條產權交易的出讓方與受讓方對轉讓事項達成一致的，應當簽訂產權交易合同。
產權交易應當以人民幣計價。
第二十四條產權交易合同應當包括下列條款：
(一)出讓方和受讓方的名稱(姓名)、住所、法定代表人姓名；
(二)出讓標的、價格以及價款支付方式和期限；
(三)出讓標的的債權、債務處理；
(四)產權交易的稅費負擔；
(五)產權交割方式和期限；
(六)合同變更和解除條件；
(七)違反合同責任和合同爭議解決方式；
(八)簽約日期；
(九)需要約定的其他事項。
轉讓國有產權的，應當在產權交易合同中列明職工安置方案。
第二十五條產權交易的出讓方和受讓方憑交易合同和與受托產權交易機構會員簽訂的委托合同及有關資料，經產權交易機構審核后，領取產權轉讓交割憑證。
第二十六條產權轉讓交割憑證由市地方稅務機關監(jiān)制。
國有產權交易的出讓方、受讓方應當憑產權轉讓交割憑證及產權交易合同到國有資產管理、財政、工商行政管理、稅務、土地、房產、社保、銀行等部門辦理相關變更、登記手續(xù)；未取得產權轉讓交割憑證的，有關部門不予辦理相關手續(xù)。
第二十七條下列產權不得轉讓：
(一)產權不明或者有爭議的；
(二)被設置抵押或者質押，未經抵押權人或者質押權人同意的；
(三)被訴訟保全或被依法強制執(zhí)行，未經管轄法院或者依法強制執(zhí)行的行政機關同意的；
(四)法律、法規(guī)或者規(guī)章禁止轉讓的；
(五)處分權受限制的其他情形。
第二十八條涉及國家安全、國防、尖端技術以及國家秘密的產權交易，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條在產權交易機構進行產權交易過程中，出現下列情形之一的，經產權交易機構確認，中止產權交易：
(一)第三方對出讓的產權提出異議尚未裁決的；
(二)因不可抗力或意外事故致使交易活動不能進行的；
(三)法律、法規(guī)規(guī)定應當中止交易的其他情形。
第三十條有下列情形之一的，應當終止產權交易：
(一)司法部門或者國有資產管理機構發(fā)出終止交易書面通知的；
(二)產權交易未成交前，出讓方、受讓方有正當理由撤回交易申請的；
(三)因不可抗力造成產權自然滅失的；
(四)法律、法規(guī)規(guī)定應當終止交易的其他情形。
第三十一條在產權交易活動中，禁止下列行為：
(一)披露產權交易信息不完善或者有虛假、誤導性內容；
(二)故意壓低或者抬高交易價格和交易條件，阻礙產權交易；
(三)操縱產權交易市場或者擾亂交易秩序；
(四)在產權交易活動中惡意串通；
(五)產權交易機構及其工作人員作為出讓方或受讓方參與產權交易活動；
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
第三十二條產權交易過程中發(fā)生產權交易糾紛的，當事人可以依法申請仲裁，或者向人民法院提起訴訟。
第三十三條產權交易的有關收費辦法，按國家有關規(guī)定執(zhí)行。
第四章監(jiān)督與處罰
第三十四條產權交易機構應當定期向市國有資產管理部門報告產權交易的情況，并接受市國有資產管理部門的指導和監(jiān)督。市國有資產管理部門應當會同有關部門定期對產權交易情況進行檢查。
第三十五條對違反本辦法規(guī)定，國有產權在產權交易市場外進行產權交易的，由市國有資產管理部門責令其停止違規(guī)行為，補辦有關手續(xù)，并由有關部門給予責任人員行政處分。
第三十六條產權交易機構及其工作人員違反本辦法有關規(guī)定的，由有關部門對責任人員給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十七條產權交易各方惡意串通、弄虛作假，造成國有資產損失的，由有關部門給予責任人員行政處分，并追究其賠償責任，其中對屬行政監(jiān)察對象的，由監(jiān)察機關查處；構成犯罪的，依法追究刑事責任。違規(guī)交易中所獲利益，依照有關規(guī)定處理。
第三十八條中介機構在產權交易中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國有資產管理部門根據有關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定予以處罰；構成犯罪的，提請司法機關依法追究刑事責任。
第三十九條產權交易機構可以根據章程和有關規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。
第五章附則
第四十條外商及港、澳、臺商受讓產權的，應當符合國家頒布的指導外商投資方向的規(guī)定和外商投資產業(yè)指導目錄，并按照有關法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定辦理手續(xù)。
第四十一條本辦法自2004年2月1日起施行。
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