導(dǎo)航
各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
市金融工作辦《關(guān)于加快基金業(yè)集聚發(fā)展的意見》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
關(guān)于加快基金業(yè)集聚發(fā)展的意見
市金融工作辦
為進一步優(yōu)化金融資源配置，推動資本市場發(fā)展，加快推進青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)，現(xiàn)就加快基金業(yè)集聚發(fā)展提出以下意見。
一、發(fā)展目標(biāo)
通過重點推進基金（包括股權(quán)投資基金和證券投資基金）集聚發(fā)展，吸引更多優(yōu)質(zhì)基金來青落戶，實現(xiàn)我市基金業(yè)跨越式發(fā)展。到2016年年底，新增股權(quán)投資基金120家，股權(quán)投資基金實際管理資本新增180億元，新增股權(quán)投資基金管理公司25家；到2018年年底，累計新增股權(quán)投資基金300家，股權(quán)投資基金實際管理資本累計新增450億元，累計新增股權(quán)投資基金管理公司60家；到2020年年底，累計新增股權(quán)投資基金600家，股權(quán)投資基金實際管理資本累計新增900億元，累計新增股權(quán)投資基金管理公司120家，并爭取成立1至2家本地法人公募基金管理公司，支持打造陽光私募基金集群；到2025年，力爭把青島打造成為立足山東半島、服務(wù)沿黃流域、輻射東北亞的基金名城。
二、基本原則
?。ㄒ唬┛茖W(xué)規(guī)劃布局。綜合考慮功能定位和資源支撐，充分體現(xiàn)集聚、集約，適當(dāng)兼顧區(qū)域平衡發(fā)展，在具備客觀條件、具有較大發(fā)展?jié)摿Φ膮^(qū)域布局培育基金業(yè)集聚發(fā)展載體，分層推動，循序漸進。
（二）善用存量資源。基金業(yè)集聚發(fā)展載體建設(shè)實行總量控制。充分發(fā)揮存量資源效用，靈活采用租賃轉(zhuǎn)租、在建合作、調(diào)整功能等方式推進基金業(yè)集聚發(fā)展載體建設(shè)；具備新建條件、確系發(fā)展需要的，經(jīng)規(guī)劃論證后再行建設(shè)。
?。ㄈ┎町愬e位發(fā)展。各基金業(yè)集聚發(fā)展載體要根據(jù)資源稟賦和發(fā)展實際，明確發(fā)展定位，突出特色和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)差異化發(fā)展，提供錯位服務(wù)。
三、重點工作
?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)基金業(yè)集聚發(fā)展載體。通過基礎(chǔ)設(shè)施共建共享、互動式生態(tài)優(yōu)化、專業(yè)化分工協(xié)作，增強集群協(xié)同發(fā)展效應(yīng)，促進產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)桨l(fā)展，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、共融共贏?；饦I(yè)集聚發(fā)展載體可根據(jù)發(fā)展實際采取基金園區(qū)、基金家園、資本大廈等形式（載體形式及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)詳見附件）。
?。ǘ幦」蓟鹋普?。積極引導(dǎo)全國性公募基金到青島設(shè)立分公司,支持符合條件的機構(gòu)在青島發(fā)起成立公募基金。引進設(shè)立基金子公司，鼓勵發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)。引導(dǎo)青島銀行、青島農(nóng)商銀行、陸家嘴信托等積極爭取公募基金牌照和申請試點設(shè)立股權(quán)投資基金，拓寬儲蓄資金向資本市場有序轉(zhuǎn)化渠道。同時，鼓勵銀行、保險、社?；鸬葏⑴c股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)投資等基金。大力發(fā)展公益慈善基金，研究制定專門扶持政策，加強基金業(yè)與慈善公益事業(yè)融合發(fā)展。
?。ㄈ┲攸c引進大機構(gòu)、大基金。通過組織舉辦相關(guān)論壇、研討會、基金峰會等多種活動，加大宣傳推介工作力度，營造基金業(yè)發(fā)展的良好氛圍，多種途徑開展基金招商工作。著力引進一批具有重要影響的知名基金、投資機構(gòu)，充分發(fā)揮龍頭企業(yè)標(biāo)桿示范效應(yīng)，加快培育本土領(lǐng)軍投資機構(gòu)。鼓勵設(shè)立母基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、企業(yè)并購基金等大型基金，更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、國有企業(yè)改革和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。積極發(fā)揮銀行機構(gòu)作用，創(chuàng)立更多由其支持設(shè)立的基金。
（四）做大做強區(qū)域性股權(quán)交易市場，打造私募股權(quán)投融資集散地。進一步完善藍海股權(quán)交易中心企業(yè)綜合展示、掛牌交易和財富管理產(chǎn)品上線等“一市三板”服務(wù)架構(gòu)。加大企業(yè)掛牌力度，提高掛牌企業(yè)質(zhì)量，實施掛牌企業(yè)分層管理。積極拓展與證券交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、其他股交中心產(chǎn)融信息互聯(lián)互通，探索打造互聯(lián)互通大數(shù)據(jù)中心。
?。ㄎ澹┙?chuàng)投基金與科技信貸相結(jié)合的硅谷銀行模式。各基金集聚載體要重視引入銀行科技支行，探索使用“貸轉(zhuǎn)股”“股轉(zhuǎn)貸”等創(chuàng)新金融工具，推動知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化基金與科技信貸相結(jié)合，形成完善的“天使投資+A輪融資+科技信貸”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資鏈條。同時，加強與銀行、擔(dān)保等機構(gòu)合作，建立“投即保、保即貸”融資服務(wù)體系。
?。┲С炙{海股權(quán)交易中心“信藍籌”和青島高新區(qū)爭取股權(quán)眾籌融資試點。
四、政策扶持
?。ㄒ唬┙⒐ぷ魍七M機制。青島市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)組織協(xié)調(diào)推進基金業(yè)集聚發(fā)展有關(guān)工作。各有關(guān)區(qū)市也要參照建立基金業(yè)集聚發(fā)展工作機制，負責(zé)協(xié)調(diào)推進基金業(yè)集聚發(fā)展有關(guān)工作。積極發(fā)揮青島財富管理基金業(yè)協(xié)會、青島市股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會等的作用，強化其行業(yè)約束、自律、風(fēng)險控制及交流合作平臺功能。
?。ǘ┘哟笸度肓Χ?。在已設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資、天使投資、藍色經(jīng)濟等引導(dǎo)基金的基礎(chǔ)上，進一步壯大市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，高標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)設(shè)引導(dǎo)基金母基金，下設(shè)藍色高端新興與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技、工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)、商貿(mào)業(yè)、文化、農(nóng)業(yè)等6只產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金；設(shè)立市資本市場發(fā)展引導(dǎo)基金，創(chuàng)新實施“投貸補”“投+投”聯(lián)動等運營模式。2015年，市財政預(yù)算安排引導(dǎo)基金母基金８億元，以后逐年擴大投入。至2017年年底，引導(dǎo)基金母基金規(guī)模達到50億元。各有關(guān)區(qū)市也要設(shè)立相應(yīng)的引導(dǎo)基金。市級引導(dǎo)基金、有關(guān)區(qū)市引導(dǎo)基金參與發(fā)起設(shè)立的子基金及其管理公司要優(yōu)先落戶至基金業(yè)集聚發(fā)展載體。市級引導(dǎo)基金和有關(guān)區(qū)市引導(dǎo)基金的受托管理機構(gòu)在條件允許的情況下應(yīng)入駐基金業(yè)集聚發(fā)展載體。
?。ㄈ﹥?yōu)化發(fā)展環(huán)境。盡快理順完善股權(quán)投資基金、證券投資基金等登記注冊流程，促進各類專業(yè)基金落戶。加強基金發(fā)展要素支撐，培育更多合格投資者，打造城市天使匯，創(chuàng)建投資家俱樂部，建立本土優(yōu)秀投資人隊伍。大力引進高級專業(yè)基金人才，與國內(nèi)外知名院校合作加強本土人才隊伍培養(yǎng)，在專業(yè)人才落戶、居住、子女教育、醫(yī)療等方面提供便利服務(wù)。支持各類中介機構(gòu)提供專業(yè)化服務(wù)，健全基金發(fā)展社會化服務(wù)體系。做好投融資對接服務(wù)，定期舉辦項目路演活動，重點梳理符合產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)和“藍、高、新”企業(yè)，形成融資信息池，解決投融資信息不對稱問題。加快境內(nèi)外私募投資基金在青集聚發(fā)展，穩(wěn)步推進合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）、合格境外有限合伙人（QFLP）試點工作，研究出臺合格境內(nèi)投資者境外投資（QDIE）試點辦法，打通境內(nèi)外資本通道，增強資本流動性和財富增值化，推動跨境財富管理快速發(fā)展。
附件：基金業(yè)集聚發(fā)展載體形式及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)
附件
基金業(yè)集聚發(fā)展載體形式及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)
基金業(yè)集聚發(fā)展需要一定的空間載體，可通過基礎(chǔ)設(shè)施共建共享、互動式生態(tài)優(yōu)化、專業(yè)化分工協(xié)作，增強集群協(xié)同發(fā)展效應(yīng)，促進產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)桨l(fā)展，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、共融共贏。
一、載體形式
基金業(yè)集聚發(fā)展載體可根據(jù)發(fā)展實際采取基金園區(qū)、基金家園、資本大廈等形式。
?。ㄒ唬┗饒@區(qū)?；鹋c實體經(jīng)濟緊密貼合，基金產(chǎn)業(yè)功能完備、生態(tài)完整，通常以高科技產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為資源支撐，緊鄰創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)一線，與孵化器、加速器密切聯(lián)動，融資對接、項目路演便利，能夠滿足實體經(jīng)濟不同需求，以股權(quán)投資機構(gòu)集聚發(fā)展為主。
?。ǘ┗鸺覉@。辦公功能、生活功能融為一體，花園式辦公環(huán)境，靜美的生活空間，產(chǎn)業(yè)、生活、教育、醫(yī)療、文化、休閑、健身等各功能板塊完備、優(yōu)質(zhì)，且柔性融合，舒心銜接，工作閑暇隨心切換，對追求品質(zhì)的股權(quán)投資基金、證券投資基金等基金機構(gòu)具有良好吸引力，也是吸引外地基金機構(gòu)落戶入駐或注冊遷址的有效載體。
（三）資本大廈。突出產(chǎn)業(yè)功能，通常位于發(fā)達主城區(qū)，區(qū)域商務(wù)氛圍濃厚，周邊金融、中介、商貿(mào)、居住等綜合功能完善，能夠及時提供有效支持，以股權(quán)投資基金、證券投資基金等大基金機構(gòu)集聚發(fā)展為主。
二、載體建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)
（一）共性標(biāo)準(zhǔn)。
1.環(huán)境配套方面。符合“六通五暢”要求，即通電、通水、通氣、通熱、通訊、通網(wǎng)絡(luò)，交通順暢、停車場寬敞、會議會場敞亮、同業(yè)俱樂部舒暢、政務(wù)服務(wù)中心流暢。
2.功能布局方面。合理確定功能布局分區(qū)，科學(xué)劃分產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、生態(tài)功能區(qū)、服務(wù)功能區(qū)、預(yù)留區(qū)等板塊。其中，產(chǎn)業(yè)功能區(qū)板塊分為實體辦公板塊（用于實體機構(gòu)辦公運營）和眾創(chuàng)辦公板塊（用于吸引外地機構(gòu)遷址注冊）；生態(tài)功能區(qū)板塊，用于招引專業(yè)中介機構(gòu)、其他所需金融業(yè)態(tài)機構(gòu)、配套支持機構(gòu)以及行業(yè)基礎(chǔ)平臺入駐，配設(shè)創(chuàng)業(yè)咖啡（或者天使下午茶）、路演中心（或者論壇會場）以及其他與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新氣質(zhì)相契合的樂活形式載體；服務(wù)功能區(qū)板塊，設(shè)立公共服務(wù)辦公室，搭建行業(yè)交流平臺和信息共享平臺，用心做好基礎(chǔ)服務(wù)，積極提供項目挖掘、項目對接等增值服務(wù)；預(yù)留區(qū)板塊，用于后續(xù)發(fā)展備用或其他使用需要。
?。ǘ┨匦詷?biāo)準(zhǔn)。
1.采用基金園區(qū)形式建設(shè)的基金業(yè)集聚發(fā)展載體，選址傾向于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新氛圍良好、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施資源優(yōu)良的城市開發(fā)區(qū)域，所規(guī)劃建設(shè)的基金園區(qū)應(yīng)被科技園區(qū)群包裹環(huán)繞或與其緊密相連。
2.采用基金家園形式建設(shè)的基金業(yè)集聚發(fā)展載體，選址傾向區(qū)位優(yōu)勢突出、生態(tài)優(yōu)勢明顯、宜居宜業(yè)、生活靜美的城市特色區(qū)域，尤以自然人文景區(qū)為宜，規(guī)劃空間面積1平方公里以上。
3.采用資本大廈建設(shè)形式的基金業(yè)集聚發(fā)展載體，選址傾向綜合功能成熟完善的城市核心區(qū)域，待選樓宇資源可用面積1萬平方米以上。
在滿足共性、特性標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上，各基金業(yè)集聚發(fā)展載體可結(jié)合發(fā)展需要和區(qū)域?qū)嶋H靈活設(shè)置其他功能板塊。
（三）招商導(dǎo)引。
基金集聚載體應(yīng)加快建立健全多層次基金體系，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)功能全覆蓋。根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段（種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期、擴展期、成熟期和Pre-IPO等）融資需求，大力招引種子投資、天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險投資、股權(quán)投資、夾層基金等各類私募股權(quán)基金。同時，積極培育專業(yè)陽光私募集群，先行先試發(fā)展對沖基金，設(shè)立更多公募基金分支機構(gòu)，成立本土法人公募基金公司?；鸺圯d體應(yīng)堅持生態(tài)招商，避免片面狹隘，在重點招引各類基金機構(gòu)落戶發(fā)展的同時，要配套吸引律師、會計師、資產(chǎn)評估等中介服務(wù)機構(gòu)，銀行、證券、保險、信托及其他新型業(yè)態(tài)金融機構(gòu)互相支持、鏈?zhǔn)桨l(fā)展。
?。ㄋ模┏尚蜆?biāo)準(zhǔn)。
1.基金園區(qū)成型標(biāo)準(zhǔn)。基金管理公司、基金和基金的相關(guān)機構(gòu)達到200家以上，基金實際管理資本達到300億元以上。
2.基金家園成型標(biāo)準(zhǔn)?；鸸芾砉尽⒒鸷突鸬南嚓P(guān)機構(gòu)達到100家以上，基金實際管理資本達到150億元以上。
3.資本大廈成型標(biāo)準(zhǔn)。基金管理公司、基金和基金的相關(guān)機構(gòu)達到50家以上，基金實際管理資本達到75億元以上。
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