導(dǎo)航
各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
為充分運用好政府引導(dǎo)基金，進一步促進股權(quán)投資發(fā)展，根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于運用政府引導(dǎo)基金促進股權(quán)投資加快發(fā)展的意見》（魯政發(fā)〔2014〕17號）有關(guān)規(guī)定，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就規(guī)范設(shè)立與運作青島市股權(quán)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）有關(guān)事宜通知如下。
一、明確引導(dǎo)基金來源和規(guī)模
引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。規(guī)范設(shè)立與運作引導(dǎo)基金，有利于深化財政資金運作方式改革，對于推動政府性資金回歸財政公共屬性，處理好政府與市場的關(guān)系具有重要意義。我市引導(dǎo)基金的資金來源包括，財政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中用于設(shè)立引導(dǎo)基金的專項資金；引導(dǎo)基金的投資收益與擔保收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金等。2015年，市財政預(yù)算安排引導(dǎo)基金8億元。以后逐年加大投入，2017年年底引導(dǎo)基金規(guī)模達到50億元。
二、理順引導(dǎo)基金管理體制
引導(dǎo)基金分為引導(dǎo)基金母基金（以下簡稱“母基金”）和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。其中，母基金由市財政資產(chǎn)管理中心作為名義出資代表，在青島市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)股權(quán)投資引導(dǎo)基金專項工作小組（以下簡稱“工作小組”），由其進行決策與管理。母基金下設(shè)藍色高端新興與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技、工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)、商貿(mào)業(yè)、文化、農(nóng)業(yè)等六只產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，分別由市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟信息化委、市商務(wù)局、市文廣新局、市農(nóng)委等部門組成產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱“理事會”）進行管理，并委托我市現(xiàn)有具備出資資格的單位作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)（以下簡稱“受托管理機構(gòu)”）具體運作。
?。ㄒ唬┕ぷ餍〗M作為引導(dǎo)基金的最高管理和決策機構(gòu)，由市財政局、市金融工作辦、市經(jīng)濟信息化委、市農(nóng)委、市科技局、市發(fā)展改革委、市商務(wù)局、市文廣新局等部門組成，組長由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔任；設(shè)副組長1名，由市財政局主要領(lǐng)導(dǎo)擔任。
工作小組負責組織制定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度投資計劃、明確產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金定位與投向，統(tǒng)籌與調(diào)劑產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度投資計劃，決策新增設(shè)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等。
?。ǘ┦胸斦Y產(chǎn)管理中心作為母基金的統(tǒng)一出資平臺，投資設(shè)立各產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，市財政資產(chǎn)管理中心作為名義出資代表，負責履行母基金的出資和核算職能。
?。ㄈ├硎聲穆氊熡墒聶?quán)部門與市金融工作辦和市財政資產(chǎn)管理中心共同承擔。理事會負責對公開募集產(chǎn)業(yè)投資基金進行決策，確定產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，指導(dǎo)受托管理機構(gòu)的運營管理，對受托管理機構(gòu)的經(jīng)營進行績效考核，監(jiān)督產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金規(guī)范運作等。理事會應(yīng)嚴格按照統(tǒng)一的政策口徑，指導(dǎo)受托管理機構(gòu)與社會資本合作。
?。ㄋ模├硎聲扑]1家我市現(xiàn)有具備出資資格的單位，經(jīng)工作小組批準后，作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的受托管理機構(gòu)。受托管理機構(gòu)對理事會負責，具體運作產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。受托管理機構(gòu)的主要職責是負責與社會資本合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金；對外履行產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資人職責，向產(chǎn)業(yè)投資基金派駐出資人代表；按照規(guī)定參與國家有關(guān)政府性資金的投資合作；負責對產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)管和績效評價；運用市級有關(guān)部門的項目庫信息平臺，為產(chǎn)業(yè)投資基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)等。
（五）產(chǎn)業(yè)投資基金作為市場化運作的基金，應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)制定章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)章程或合伙協(xié)議的約定進行股權(quán)投資、管理和退出。產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在青島市注冊，存續(xù)期限原則上不超過7年，確需超過7年的，經(jīng)理事會批準，可適當延長，總存續(xù)期限不得超過10年。
三、統(tǒng)一運作產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金
各產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在募集設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金時，要嚴格按照統(tǒng)一規(guī)定的政策口徑與社會資本進行合作。
?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在產(chǎn)業(yè)投資基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對工業(yè)、服務(wù)業(yè)、科技領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資基金的出資比例不高于25%，對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資基金的出資比例不高于50%。
（二）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在青島市注冊設(shè)立。產(chǎn)業(yè)投資基金投資于青島市企業(yè)的資金數(shù)額原則上不低于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資額的兩倍；對外投資原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%；對一個企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，原則上不超過該產(chǎn)業(yè)投資基金資金總額的20%。
?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金可跟隨產(chǎn)業(yè)投資基金投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金跟進投資的對象僅限于我市重點扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在我市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。同時，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金跟進投資的應(yīng)是產(chǎn)業(yè)投資基金選定且尚未完成實際投資的項目，跟進投資價格不應(yīng)高于產(chǎn)業(yè)投資基金投資價格，且跟進投資額不超過產(chǎn)業(yè)投資基金投資額的50%。產(chǎn)業(yè)投資基金不得先于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金形成的股權(quán)可委托共同投資的產(chǎn)業(yè)投資基金管理。
（四）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理費按各產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金當年對外投資額的2%加上產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金上年度末實際對外投資余額的05%計提。各受托管理機構(gòu)按統(tǒng)一的管理費計提標準，分年度從產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金中一次性提取。
四、加強引導(dǎo)基金的考核與管理
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金的設(shè)立不以贏利為目的，主要是轉(zhuǎn)變財政資金目前無償資助企業(yè)的方式，通過市場的規(guī)則促進我市實體經(jīng)濟發(fā)展。市財政局要將引導(dǎo)基金納入公共財政考核評價體系，建立有效的績效考核制度，允許產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金與社會資本共同承擔風險損失。
?。ǘ┦芡泄芾頇C構(gòu)應(yīng)當每季度向理事會報告產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運行情況，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，提交經(jīng)理事會認定的中介機構(gòu)出具的受托管理機構(gòu)年度會計審計報告和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度運作情況報告。
?。ㄈ┦袑徲嬀忠訌妼κ芡泄芾頇C構(gòu)的檢查和審計。對引導(dǎo)基金運作中弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為，按國家有關(guān)法律、法規(guī)處理。
五、加強引導(dǎo)基金的風險控制
?。ㄒ唬┦芡泄芾頇C構(gòu)管理的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金應(yīng)當委托商業(yè)銀行進行托管。托管銀行應(yīng)當設(shè)有專門的托管部門和人員，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度，并以公開招標方式選擇。選定的托管銀行應(yīng)按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度向受托管理機構(gòu)提交監(jiān)管報告。
?。ǘ┦胸斦Y產(chǎn)管理中心應(yīng)當根據(jù)年度總體投資計劃，按照產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的出資計劃，將資金撥付至受托管理機構(gòu)在托管銀行的資金專戶。受托管理機構(gòu)和其他出資人按照投資協(xié)議，將認繳資金同步撥付到產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行的資金專戶。
（三）受托管理機構(gòu)要加強對產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險。受托管理機構(gòu)不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)工作小組同意，不得對外贊助、捐贈。
對我市已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資、天使投資、藍色經(jīng)濟等引導(dǎo)基金，仍按照原規(guī)定運作。
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