各區(qū)、市人民政府，市政府有關部門，市直有關單位：
現(xiàn)將《青島市積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率實施方案》印發(fā)給你們，請認真組織實施。
青島市積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率實施方案
為貫徹落實《國務院關于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（國發(fā)〔2016〕54號），深入推進我市供給側結構性改革，加快建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，增強經濟中長期發(fā)展韌性，制定本實施方案。
一、總體要求
全面貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會和中央經濟工作會議、全國金融工作會議精神，堅持市場化、法制化、有序開展、統(tǒng)籌協(xié)調原則，通過推進兼并重組、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、盤活存量資產、優(yōu)化債務結構、有序開展市場化債轉股、依法破產、發(fā)展股權融資等，積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率，助推供給側結構性改革，為經濟發(fā)展提質增效夯實基礎。
二、主要任務
?。ㄒ唬┩七M企業(yè)兼并重組。
1推動混合所有制改革。在符合規(guī)定的條件下，鼓勵國有企業(yè)通過出讓股份、增資擴股、合資合作等方式引入民營資本。在符合條件的國有控股混合所有制企業(yè)中，探索開展員工持股試點。（責任單位：市政府國資委、市財政局、市經濟信息化委，各區(qū)、市政府）
2推動企業(yè)兼并重組。支持企業(yè)通過兼并、收購、聯(lián)合、參股等形式，開展市場化兼并重組及投資合作。鼓勵優(yōu)勢企業(yè)對同行業(yè)弱勢企業(yè)進行資產重組，實現(xiàn)低成本擴張。支持本地企業(yè)主動掛優(yōu)靠強，強強聯(lián)合，與央企開展合資合作。（責任單位：市經濟信息化委、市政府國資委、市工商局，各區(qū)、市政府）
3加大對企業(yè)兼并重組的金融支持。通過并購貸款等措施，支持符合條件的企業(yè)開展并購重組。允許符合條件的企業(yè)通過發(fā)行優(yōu)先股、可轉換債券等方式籌集兼并重組資金。進一步創(chuàng)新融資方式，滿足企業(yè)兼并重組不同階段的融資需求。鼓勵各類投資者通過股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和產業(yè)投資基金等形式參與企業(yè)兼并重組。（責任單位：市金融工作辦、市發(fā)展改革委，人民銀行青島市中心支行、青島證監(jiān)局、青島銀監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
?。ǘ┩晟片F(xiàn)代企業(yè)制度。
4建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。開展規(guī)模企業(yè)規(guī)范化公司制改制。建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司治理結構，對企業(yè)負債行為建立權責明確、制衡有效的決策執(zhí)行監(jiān)督機制，加強企業(yè)自身財務杠桿約束，合理安排債務融資規(guī)模，有效控制企業(yè)杠桿率，形成合理資產負債結構。（責任單位：市發(fā)展改革委、市金融工作辦、市政府國資委、市經濟信息化委，各區(qū)、市政府）
5明確企業(yè)降杠桿的主體責任。企業(yè)是降杠桿的第一責任主體。強化企業(yè)管理層資產負債管理責任，防止激進經營過度負債。落實企業(yè)股東責任，按照出資義務依法繳足出資，根據股權先于債權吸收損失原則承擔必要的降杠桿成本。將降杠桿納入國有資產管理部門對國有企業(yè)的業(yè)績考核體系。統(tǒng)籌運用經營業(yè)績考核、人事任免獎懲等機制，調動各級國有企業(yè)降杠桿的積極性。（責任單位：市發(fā)展改革委、市政府國資委、市經濟信息化委、市財政局，各區(qū)、市政府）
?。ㄈ┍P活企業(yè)存量資產。
6重點清理國有企業(yè)存量資產。鼓勵企業(yè)整合內部資源，將與主業(yè)相關的資產整合清理后并入主業(yè)板塊，提高存量資產利用水平。引導企業(yè)規(guī)范化清理閑置資產，對廠房、設備等閑置資產以及各類重資產，采取出售、轉讓、租賃、回租、招商合作等形式予以盤活。支持企業(yè)通過股權和產權交易市場等平臺，開展存量資產交易。（責任單位：市政府國資委、市金融工作辦、市經濟信息化委，各區(qū)、市政府）
7有序開展企業(yè)資產證券化。按照“真實出售、破產隔離”原則，積極開展以企業(yè)應收賬款、租賃債權等財產權利和基礎設施、商業(yè)物業(yè)等不動產財產或財產權益為基礎資產的資產證券化業(yè)務。（責任單位：市金融工作辦、市政府國資委、市經濟信息化委，人民銀行青島市中心支行、青島銀監(jiān)局、青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
?。ㄋ模﹥?yōu)化企業(yè)債務結構。
8推動企業(yè)開展債務清理和債務整合。加大清欠力度，加快資金周轉，降低企業(yè)資產負債率。推動開展中小企業(yè)應收賬款融資。對發(fā)展前景良好、生產經營較為正常，有技術、有訂單，但由于階段性原因成為資金拖欠源頭的企業(yè)，在政策允許范圍內，統(tǒng)籌運用發(fā)行債券、銀行信貸等手段，給予必要支持。（責任單位：市金融工作辦、市政府國資委，人民銀行青島市中心支行、青島銀監(jiān)局、市發(fā)展改革委，各區(qū)、市政府）
9降低企業(yè)財務負擔。推動企業(yè)在風險可控的前提下利用債券市場提高直接融資比重，優(yōu)化企業(yè)債務結構。支持符合條件的企業(yè)設立財務公司，提高企業(yè)資金使用效率。發(fā)展政府支持的擔保機構，提高企業(yè)信用等級，降低融資成本。（責任單位：市金融工作辦、市發(fā)展改革委，人民銀行青島市中心支行、青島銀監(jiān)局、青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
（五）有序開展市場化銀行債權轉股權。
10明確適用企業(yè)和債權范圍。由銀行、實施機構和企業(yè)依據國家政策導向自主協(xié)商確定轉股對象、轉股債權以及轉股價格和條件。鼓勵面向發(fā)展前景良好但遇到暫時困難的優(yōu)質企業(yè)開展市場化債轉股，禁止將扭虧無望和已失去生存發(fā)展前景的“僵尸企業(yè)”、有惡意逃廢債行為的企業(yè)、債權債務關系復雜且不明晰的企業(yè)、有可能助長過剩產能擴張和增加庫存的企業(yè)等作為市場化債轉股對象。（責任單位：市發(fā)展改革委、市政府國資委、市財政局、市金融工作辦，青島銀監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
11鼓勵多類型實施機構開展債轉股。銀行將債權轉為股權應通過向實施機構轉讓債權、由實施機構將債權轉為對象企業(yè)股權的方式實現(xiàn)。鼓勵金融資產管理公司、保險資產管理機構、國有資本投資運營公司等多種類型實施機構參與開展市場化債轉股。（責任單位：市發(fā)展改革委、市政府國資委、市財政局、市金融工作辦，青島銀監(jiān)局、青島保監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
12支持發(fā)行債轉股專項債券。實施機構市場化籌集債轉股所需資金，并多渠道、多方式實現(xiàn)股權市場化退出。支持符合條件的實施機構發(fā)行用于市場化債轉股的金融債券、企業(yè)債券，用于銀行債轉股項目或對前期已用于債轉股項目的銀行貸款、債券、基金等資金實施置換。（責任單位：市發(fā)展改革委、市政府國資委、市金融工作辦，人民銀行青島市中心支行、青島銀監(jiān)局、青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
?。┮婪ㄒ酪?guī)實施企業(yè)破產。
13建立健全依法破產的體制機制。充分發(fā)揮企業(yè)破產在解決債務矛盾、公平保障各方權利、優(yōu)化資源配置等方面的重要作用。支持市中級法院建立專門清算與破產審判庭。對于扭虧無望、已失去生存發(fā)展前景的“僵尸企業(yè)”， 依司法程序進行破產清算，妥善安置人員。對符合破產條件但仍有發(fā)展前景的企業(yè)，支持債權人和企業(yè)按照法院破產重整程序或自主協(xié)商對企業(yè)進行債務重組。鼓勵企業(yè)與債權人依據破產和解程序達成和解協(xié)議，實施和解。（責任單位：市中級法院，市政府國資委、市經濟信息化委，各區(qū)、市政府）
14健全企業(yè)破產配套制度。政府與法院依法依規(guī)加強企業(yè)破產工作溝通協(xié)調，解決破產程序啟動難問題，做好破產企業(yè)職工勞動關系處理和權益保障、企業(yè)互保聯(lián)保和民間融資風險化解、維護社會穩(wěn)定等工作。完善清算后工商登記注銷等配套政策。（責任單位：市中級法院，市政府國資委、市經濟信息化委、市人力資源社會保障局，市委市政府信訪局，各區(qū)、市政府）
?。ㄆ撸┐罅Πl(fā)展股權融資。
15提高企業(yè)股權融資比重。推動企業(yè)到境內外上市、新三板和藍海股權交易中心掛牌融資，鼓勵上市公司實施定向增發(fā)融資。（責任單位：市金融工作辦、市財政局、市政府國資委，青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
16創(chuàng)新和豐富股權融資工具。大力發(fā)展私募股權投資基金，促進創(chuàng)業(yè)投資。發(fā)揮政府股權（創(chuàng)業(yè)）投資引導基金作用，實行市場化運作。引進國外直接投資和國外創(chuàng)業(yè)投資資金。鼓勵保險資金通過股權投資等方式，為重大項目建設提供長期穩(wěn)定的資金支持。探索運用股債結合、投貸聯(lián)動和夾層融資工具。（責任單位：市金融工作辦、市財政局、市發(fā)展改革委，青島證監(jiān)局、青島保監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
三、保障措施
?。ò耍┘訌娊M織領導。建立青島市積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率工作聯(lián)席會議制度（成員名單附后），聯(lián)席會議辦公室設在市發(fā)展改革委，負責統(tǒng)籌協(xié)調和匯總分析等工作。各區(qū)、市政府要建立相應的工作機制，做好降低企業(yè)杠桿率工作的落實推進。（責任單位：市發(fā)展改革委，市政府有關部門，各區(qū)、市政府）
?。ň牛┟鞔_責任分工。各有關部門要加強政策協(xié)調、監(jiān)管監(jiān)督、風險防范，維護公平競爭的市場秩序，確保降杠桿在市場化、法治化軌道上平穩(wěn)有序推進。國資部門負責國有企業(yè)的改革發(fā)展和銀行債轉股調查摸底，督促相關企業(yè)履行好市場化債轉股協(xié)議；銀監(jiān)部門負責協(xié)調推進商業(yè)銀行貸款債轉股；財政部門、稅務部門負責落實相關財稅支持政策；國土資源部門負責落實債轉股企業(yè)土地政策；其他部門按照職責做好相關服務工作。（責任單位：市發(fā)展改革委，市政府有關部門，各區(qū)、市政府）
?。ㄊ┘哟笳咧С帧Ｂ鋵嵠髽I(yè)兼并重組、破產清算、資產證券化、債轉股和銀行不良資產核銷等相關稅收政策。完善減輕企業(yè)非債務負擔配套政策，落實已出臺的各項清理規(guī)范涉企行政性、事業(yè)性收費以及具有強制壟斷性的經營服務收費、行業(yè)協(xié)會涉企收費政策。加大對企業(yè)在降杠桿過程中剝離相關社會負擔和輔業(yè)資產的支持力度。落實企業(yè)境內外上市、新三板和藍海股權交易中心掛牌補助政策。落實重點行業(yè)產業(yè)轉型升級和化解過剩產能的配套支持措施。（責任單位：市財政局、市國稅局、市地稅局、市物價局、市政府國資委、市發(fā)展改革委、市金融工作辦、市經濟信息化委，各區(qū)、市政府）
?。ㄊ唬┨岣咛幹媚芰?。拓寬銀行不良資產市場轉讓渠道，探索擴大銀行不良資產受讓主體。推動銀行不良資產證券化。多渠道補充銀行核心和非核心資本，提高損失吸收能力。（責任單位：市金融工作辦、市財政局，人民銀行青島市中心分行、青島銀監(jiān)局，各區(qū)、市政府）
（十二）建立懲戒機制。建立相關企業(yè)和機構及其法定代表人、高級管理人員的信用記錄，并納入市公共信用信息交換共享平臺。構建參與各方失信行為聯(lián)合懲戒機制，依據相關法律嚴格追究惡意逃廢債和國有資產流失等違法違規(guī)單位及相關人員責任。（責任單位：市發(fā)展改革委、市政府國資委、市金融工作辦、市工商局，各區(qū)、市政府）
（十三）做好職工安置。高度重視降杠桿過程中的職工安置，研究實施社會托底政策，做好失業(yè)保險工作和失業(yè)人員轉崗培訓，完善職工安置政策，依法妥善處理兼并重組中的勞動關系問題，有效降低社會不穩(wěn)定因素。（責任單位：市人力資源社會保障局、市財政局，各區(qū)、市政府）
?。ㄊ模﹥?yōu)化政府服務。在降杠桿過程中，涉及政府管理事項的，要嚴格履行相關核準或備案程序，嚴禁違法違規(guī)操作，提高行政效率。各部門要強化協(xié)作，加強輿論引導，適時適度做好宣傳報道和政策解讀工作，營造良好的輿論環(huán)境，重大問題及時向市政府報告。（責任單位：市發(fā)展改革委，市政府有關部門，各區(qū)、市政府）附件
青島市積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率
工作聯(lián)席會議成員名單
總召集人：王魯明市委常委、副市長
召集人：張新竹市政府副秘書長
李剛市發(fā)展改革委主任
成員：國立君市委市政府信訪局副局長
張旭東市發(fā)展改革委副主任
卞成市經濟信息化委副主任
王振海市財政局副局長
王堯市人力資源社會保障局副局長
潘奇市國土資源房管局副局長
江長海市工商局總會計師
高祀章市政府國資委副主任
李少波市政府法制辦副主任
王鋒市金融工作辦副主任
秦青松市物價局副局長
王偉光市服務業(yè)發(fā)展局局長
牟乃桂市中級法院正局級審判員
王富全人民銀行青島市中心支行副行長
羅中青島銀監(jiān)局紀委書記
張兆兵青島證監(jiān)局副局長
林潔青島保監(jiān)局副局長
郭洪源市國稅局總審計師
任希巍市地稅局副局長
聯(lián)席會議辦公室設在市發(fā)展改革委，李剛兼任辦公室主任。
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