年度期數(shù)
第二期
總期刊數(shù)
總第十四期
成文日期
2002-01-15
發(fā)布日期
2002-01-15
發(fā)文字號
青政發(fā)〔2001〕111號
各市、區(qū)人民政府,市政府各部門,市直各單位:
為進一步加快我市國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐,充分發(fā)揮政府投資的導(dǎo)向作用,建立適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的投融資新體制,根據(jù)我市實際情況,現(xiàn)就規(guī)范我市國有投資公司發(fā)展提出如下意見:
一、國有投資公司的任務(wù)及職能
國有投資公司是具有法人地位的以國有獨資或國有控股公司為主要組織形式的公司制企業(yè),是市政府授權(quán)運營國有資產(chǎn)的投融資主體。其主要任務(wù)是,在政府有關(guān)政策的指導(dǎo)下,按照市場化、企業(yè)化的原則,以資本運作為主要方式,參與我市重大項目、技術(shù)改造項目和基礎(chǔ)設(shè)施、社會發(fā)展公益項目等建設(shè),實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值,促進我市經(jīng)濟和社會事業(yè)的發(fā)展。
國有投資公司的主要職能是,對政府投資的重大公益性項目、技改項目和政策性項目進行投資;對符合產(chǎn)業(yè)政策有發(fā)展前景的高成長性項目實行參股、控股;創(chuàng)造條件設(shè)立投資基金,吸引境內(nèi)外資金參股,積極穩(wěn)妥地進行風險投資;在市國資委授權(quán)的范圍內(nèi),對國有資本的減持、退出、變現(xiàn)等進行運營。
二、國有投資公司的經(jīng)營原則
（一）國有投資公司要從實際出發(fā),確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和發(fā)展重點,并形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢和市場優(yōu)勢,經(jīng)營領(lǐng)域各有側(cè)重,相對穩(wěn)定,并做到有進有退、有所為有所不為。
（二）國有投資公司要根據(jù)我市的城市總體規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策,積極參與并承擔政府重大項目建設(shè)。要堅持實現(xiàn)政府投資目標和遵循市場經(jīng)濟規(guī)律并重;堅持社會效益和經(jīng)濟效益并重;堅持發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展并重。投資開發(fā)要遵循市場經(jīng)濟規(guī)律,參與市場競爭,充分運用市場機制配置資源,整合生產(chǎn)要素。
三、建立國有投資公司的多元化投資體制
（一）國有投資公司要發(fā)揮投融資主體作用,在項目建設(shè)中大力引進外資,積極爭取外國政府貸款、國際金融組織貸款、國際商業(yè)貸款和民間貸款。運用參股、入股、特許權(quán)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種途徑,更加積極有效地吸引外國政府投資和外商直接投資。
（二）對具備條件的國有投資公司,要以現(xiàn)有資本為主體,吸收其他社會法人和機構(gòu)資本,改制為投資主體多元化的有限責任公司或股份有限公司。要大力推進項目多元化投資,所建項目要成立項目公司,并以資金、技術(shù)、品牌、管理等生產(chǎn)要素參股,構(gòu)建多元化投資主體。
四、建立國有投資公司管理新機制,保障國有投資公司健康發(fā)展
（一）國有投資公司原則上列為市直企業(yè)管理,與政府其他職能部門脫鉤。市國資委對國有投資公司實行統(tǒng)一管理,日常工作由市國資辦承擔。國有投資公司要定期向市國資委進行工作匯報,重大問題由市國資委作出決策。
（二）試行產(chǎn)權(quán)代表派出制度。國有投資公司董事長為市國資委向國有投資公司派出的產(chǎn)權(quán)代表,按市國資委的委托授權(quán),對國有投資公司行使出資者職能,并建立工作責任制度。
（三）建立專家咨詢工作機制。根據(jù)項目情況,要相應(yīng)成立專家咨詢組,并對重大項目的可行性、資金籌集渠道、運作方式及項目建設(shè)過程中和建成后的運營等進行論證,為市國資委決策提供可靠依據(jù)。
五、規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu),實現(xiàn)國有投資公司的制度創(chuàng)新
（一）國有投資公司改制為股份制企業(yè)的,要建立股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。國有獨資性質(zhì)的投資公司,要設(shè)立董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層。公司總經(jīng)理由董事會聘任。董事會應(yīng)吸收一定比例的專家出任外部（兼職）董事。
（二）國有投資公司對其全資、控股或參股企業(yè)依法行使出資者職能,按出資額行使資本收益、重大決策和選擇經(jīng)營管理者權(quán)利?！ ?nbsp; （三）國有投資公司實現(xiàn)的收益,按國家規(guī)定分配、上繳。
六、探索政府投融資新體制,建立適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展要求的運作方式
（一）國有投資公司應(yīng)廣開資金籌集渠道,以較少的政府投入,通過多種運作方式,吸收其他社會資本參與,充分發(fā)揮融資功能。
（二）資本運營是國有投資公司的主要經(jīng)營方式。通過“開發(fā)、經(jīng)營、出售、轉(zhuǎn)讓”等方式,盤活存量資產(chǎn)用于再投資。建立順暢的項目進入和退出機制,實現(xiàn)公司滾動發(fā)展。通過企業(yè)改組、改制、上市、兼并、收購或股權(quán)置換、轉(zhuǎn)讓等資本運營手段擴大企業(yè)規(guī)模,實現(xiàn)公司跨躍式發(fā)展。
（三）積極利用證券市場進行融資,擴大直接融資的比重。積極培育國有投資公司的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和基礎(chǔ)較好、有發(fā)展?jié)摿Φ膮⒐?、控股企業(yè),并爭取上市。同時,也可以通過“借殼”“買殼”等方式注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),間接上市。
（四）國有投資公司要積極探索BOT、TOT、項目融資、債券、資產(chǎn)證券化（ABS）、產(chǎn)業(yè)投資基金等直接融資方式。
七、建立政策補償機制,增強國有投資公司的發(fā)展后勁
（一）國有投資公司承擔的政府社會公益性項目,應(yīng)按項目法人責任制的要求成立項目公司,實行項目獨立核算,項目融資、建設(shè)、管理、運營、償債等均由項目公司承擔。對沒有收益的項目投資,由政府根據(jù)財力狀況和項目運作情況按一定期限,逐年安排償還資金。對具有一定經(jīng)營收益但盈虧不能平衡的項目,按政府確定的補償機制給予補助。
（二）加強政府對投資項目的宏觀管理,運用行政、法律和經(jīng)濟手段進行調(diào)控。對符合城市中長期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的建設(shè)項目,要給予相關(guān)的政策扶持,并引導(dǎo)國有投資公司的資金投向。國有投資公司在承擔公益性建設(shè)項目的同時,要加大經(jīng)營性投資力度,提高企業(yè)的整體能力。
八、深化改革,不斷提高國有投資公司的管理水平和競爭能力
（一）深化人事制度改革。逐步建立起與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的人事管理體制,完善能上能下、能進能出,競爭上崗、優(yōu)勝劣汰的管理機制,充分調(diào)動和發(fā)揮各方面的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
（二）通過向國內(nèi)外公開招聘,大力引進管理、證券、法律、財務(wù)、工程技術(shù)等高級專業(yè)人才,改善國有投資公司的人才結(jié)構(gòu),提高人員整體素質(zhì)。
（三）深化內(nèi)部分配制度改革,鼓勵生產(chǎn)要素參與分配。建立科學(xué)合理的指標體系,具備條件的國有投資公司經(jīng)批準可以試行主要經(jīng)營者和高級管理人員年薪制和期股期權(quán)激勵制度。
（四）擴大國有投資公司分配自主權(quán),建立重實績、重貢獻,向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜的分配激勵機制。按照責任、風險、利益相一致的原則,實行按崗定酬,按任務(wù)定酬。個人收入應(yīng)與崗位責任、工作業(yè)績緊密掛鉤,與企業(yè)經(jīng)營成果緊密掛鉤。
（五）嚴格財經(jīng)紀律,加強國有投資公司的
財務(wù)管理。國有投資公司要以財務(wù)管理為核心,切實加強各項基礎(chǔ)管理。千方百計降低融資成本、管理成本和運營成本,提高資金使用效益和盈利能力。高度重視改善國有投資公司的財務(wù)狀況,調(diào)整資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu),采取有效措施防范和化解財務(wù)風險。
九、建立健全監(jiān)管體系,促進國有投資公司規(guī)范發(fā)展
（一）實施統(tǒng)一的考核獎懲制度。將國有投資公司納入全市國有資產(chǎn)保值增值責任考核范圍,根據(jù)國有投資公司的資本運作效益和資產(chǎn)質(zhì)量狀況,實施嚴格的獎懲制度。
（二）將國有投資公司納入全市國有企業(yè)監(jiān)督工作體系。市國資委根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,向國有投資公司派出專職監(jiān)事會主席、財務(wù)總監(jiān)、審計特派員,重點做好國有投資公司的重大投資決策、資金流量、資產(chǎn)處置變現(xiàn)和運營質(zhì)量等方面的監(jiān)督。
（三）建立健全產(chǎn)權(quán)代表管理制度、工作報告制度、責任追究制度以及重大投資事項向市國資委事前備案制度等。具體辦法由市國資辦會同有關(guān)部門另行制定。
（四）將國有投資公司資本運作質(zhì)量納入全市國有資產(chǎn)運行質(zhì)量監(jiān)控體系。市國有資產(chǎn)管理部門定期對國有投資公司運行質(zhì)量狀況進行監(jiān)控評價和風險評估,規(guī)范國有投資公司不良資產(chǎn)處置工作程序,確保國有投資公司健康、持續(xù)發(fā)展。
（五）加強行業(yè)自律管理。國有投資公司應(yīng)積極加入投資協(xié)會等行業(yè)自律組織,嚴格自律,規(guī)范運作。
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