關(guān)于貫徹國辦發(fā)〔2006〕99號文件嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(二○○七年六月二十一日)
年度期數(shù)
2007年第9期
總期刊數(shù)
總第136期
成文日期
2007-08-01
發(fā)布日期
2007-08-01
發(fā)文字號
青政辦發(fā)〔2007〕20號
各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
為切實維護(hù)我市證券市場秩序，嚴(yán)厲打擊非法證券活動，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）精神，結(jié)合我市實際，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、提高思想認(rèn)識，切實增強打擊非法證券活動的責(zé)任感和緊迫感
非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。近年來，一些非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，以編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；以證券投資為名，以高額回報為誘餌，進(jìn)行非法證券活動，詐騙群眾錢財，嚴(yán)重危害了社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)金融秩序。各級各有關(guān)部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識非法證券活動的危害性，增強政治責(zé)任感。建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機(jī)制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。
二、明確分工，加強配合，形成打擊非法證券活動聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制
?。ㄒ唬┦匈Y本市場發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)指導(dǎo)我市打擊非法證券活動工作。市資本市場發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在市發(fā)改委）負(fù)責(zé)匯總、通報非法證券活動的情況，組織研究相關(guān)法規(guī)、政策，協(xié)調(diào)有關(guān)案件的查處和處置善后工作，聯(lián)系國家相關(guān)機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)跨區(qū)域案件辦理等工作。為便于開展工作，市發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)委、公安局、工商局及青島證監(jiān)局、青島銀監(jiān)局等部門和單位要指定一名工作人員為聯(lián)絡(luò)員，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。各區(qū)市可成立協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并指定有關(guān)部門具體負(fù)責(zé)，與市資本市場發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對口聯(lián)系。
（二）根據(jù)“誰首先接到舉報，誰首先負(fù)責(zé)處理”的原則，由工商、公安、證監(jiān)部門按照國家有關(guān)法律法規(guī)對非法證券活動舉報線索進(jìn)行初步調(diào)查。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)及時移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，由證監(jiān)、工商部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。其中，對于有證券期貨經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自設(shè)立非法交易場所和從事非法經(jīng)營活動的，以證監(jiān)部門為主作出行政處罰；對于無證券期貨經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)和個人擅自設(shè)立的非法交易場所和從事非法經(jīng)營活動的，以及未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，以工商部門為主作出行政處罰。
?。ㄈ┕膊块T要充分發(fā)揮職能作用，依法從快從嚴(yán)查處大案要案，嚴(yán)懲非法證券活動的組織者和骨干分子，嚴(yán)厲查處拒絕、阻礙執(zhí)法部門依法執(zhí)行公務(wù)、聚眾抗法的違法犯罪行為。在現(xiàn)場查處非法證券活動遭受暴力抗法時，公安機(jī)關(guān)要及時采取措施，確保執(zhí)法工作順利進(jìn)行。
?。ㄋ模┣鄭u銀監(jiān)局依法協(xié)助做好對非法證券活動組織者或經(jīng)營者賬戶查詢、暫停結(jié)算、資金凍結(jié)等協(xié)調(diào)工作。同時，做好在打擊非法證券活動中涉嫌非法集資行為的性質(zhì)認(rèn)定和處理工作。
（五）青島證監(jiān)局會同有關(guān)部門，依法做好非法證券活動的性質(zhì)認(rèn)定工作。
?。└鲄^(qū)市發(fā)現(xiàn)非法證券活動要及時報市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。在非法證券活動的查處和善后過程中，積極做好相關(guān)配合工作。
三、明確政策，依法進(jìn)行有效監(jiān)管
?。ㄒ唬﹪?yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
?。ǘ﹪?yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。
?。ㄈ﹪?yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
違反上述三項規(guī)定的，要堅決予以取締，并依法追究法律責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)小組要積極采取有效措施，有針對性地開展工作，進(jìn)一步加大監(jiān)督力度，堅決查處非法證券活動。
四、加強宣傳引導(dǎo)，對投資者進(jìn)行警示教育
報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體，要廣泛宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點、典型案例及其嚴(yán)重危害，以及有關(guān)政策規(guī)定，增強廣大投資者對非法證券活動的風(fēng)險意識和辨別能力，預(yù)防非法證券活動的發(fā)生，防患于未然。
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