各區(qū)、市人民政府，市政府各部門(mén)，市直各單位：
《青島市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》和《青島市行政許可案卷標(biāo)準(zhǔn)》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，望認(rèn)真組織實(shí)施。
青島市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)
第一部分 總則
一、為了規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。
二、本市各級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托實(shí)施行政處罰的組織）實(shí)施行政處罰的案卷適用本標(biāo)準(zhǔn)。
三、案卷標(biāo)準(zhǔn)分為基本標(biāo)準(zhǔn)、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。
?。ㄒ唬┗緲?biāo)準(zhǔn)是行政處罰決定足以在行政復(fù)議、行政訴訟中維持的標(biāo)準(zhǔn)。
?。ǘ┪臅?shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素齊備、填寫(xiě)規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。
?。ㄈ┝⒕須w檔標(biāo)準(zhǔn)是指立卷歸檔應(yīng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。
第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)
一、行政處罰實(shí)施主體合法
?。ㄒ唬┬姓幜P實(shí)施主體具備法定資格。
?。ǘ┬姓幜P實(shí)施主體在法定權(quán)限或受托權(quán)限內(nèi)實(shí)施行政處罰。
二、被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確
?。ㄒ唬┍惶幜P對(duì)象是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。
?。ǘ┍惶幜P對(duì)象是實(shí)施違法行為的當(dāng)事人。
三、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分
?。ㄒ唬┳鞒鲂姓幜P所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。
?。ǘ┓晌臅?shū)能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。
?。ㄈ┚韮?nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。
?。ㄋ模┚韮?nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。
四、行政處罰實(shí)施程序合法
?。ㄒ唬┏梢援?dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的外，應(yīng)當(dāng)按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽(tīng)取陳述和申辯（聽(tīng)證）、決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰并有相應(yīng)的法律文書(shū)記載。
?。ǘ﹫?zhí)行有關(guān)法定程序符合法定時(shí)限。
?。ㄈ┱{(diào)查或者檢查時(shí)，調(diào)查或者檢查人員應(yīng)出示有效行政執(zhí)法證件并不得少于兩人。
?。ㄋ模┳鞒鲂姓幜P決定前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人履行法定告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。對(duì)于當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)予采納。
?。ㄎ澹┮婪☉?yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)力的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)依法組織聽(tīng)證。
?。┬姓幜P決定經(jīng)過(guò)處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
?。ㄆ撸┳鞒鲂姓幜P決定應(yīng)書(shū)面明確告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。
?。ò耍┬姓C(jī)關(guān)制作行政處罰決定書(shū)及其他相關(guān)法律文書(shū)，應(yīng)當(dāng)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章。
五、行政處罰適用依據(jù)正確
?。ㄒ唬┱J(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。
?。ǘ┒ㄐ赃m用的法律依據(jù)與作出行政處罰適用的法律依據(jù)應(yīng)相互對(duì)應(yīng)。
?。ㄈ┱J(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無(wú)誤。
六、行政處罰的種類和幅度符合法定要求，行使裁量權(quán)適當(dāng)，處罰決定無(wú)明顯不當(dāng)情形。
第三部分 文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
一、立案審批表應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┏醪秸莆盏陌讣?dāng)事人和案件情況；
?。ǘ┌讣?lái)源情況（案件來(lái)源應(yīng)當(dāng)附相關(guān)材料，包括：舉報(bào)電話記錄、舉報(bào)信、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、移送材料等）；
?。ㄈ┏修k人意見(jiàn)、簽名及日期；
?。ㄋ模┺k案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；
（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)、簽名及日期。
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))筆錄應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬z查(勘驗(yàn))機(jī)關(guān)名稱、檢查(勘驗(yàn))人、記錄人的姓名及行政執(zhí)法證件號(hào)碼。
?。ǘ┍粰z查(勘驗(yàn))人的基本情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))的起止時(shí)間、場(chǎng)所。
?。ㄈz查(勘驗(yàn))人出示證件、表明身份的情況。
（四）檢查(勘驗(yàn))內(nèi)容。內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被檢查(勘驗(yàn))人簽名確認(rèn)；被檢查(勘驗(yàn))人未確認(rèn)的，檢查(勘驗(yàn))人應(yīng)注明情況并簽名。
（五）檢查(勘驗(yàn))人員簽名。
?。┍粰z查(勘驗(yàn))人意見(jiàn)并在筆錄上逐頁(yè)簽名(被檢查人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因)。
三、詢問(wèn)筆錄應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┰儐?wèn)機(jī)關(guān)名稱、詢問(wèn)人、記錄人的姓名及執(zhí)法證件號(hào)碼。
?。ǘ┍辉儐?wèn)人的基本情況、詢問(wèn)地點(diǎn)、起止時(shí)間。
?。ㄈ┰儐?wèn)人出示證件、表明身份的情況。
?。ㄋ模┰儐?wèn)內(nèi)容。詢問(wèn)筆錄內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被詢問(wèn)人簽名確認(rèn)；被詢問(wèn)人未確認(rèn)的，詢問(wèn)人應(yīng)注明情況并簽名。
?。ㄎ澹┰儐?wèn)人簽名。
?。┍辉儐?wèn)人的意見(jiàn)及在筆錄上逐頁(yè)簽名(被詢問(wèn)人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因)。
四、先行登記保存審批表應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；
?。ǘ┑怯洷４嫖锲返囊罁?jù)和理由；
（三）登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；
?。ㄋ模┑怯洷４娴姆绞健⑵谙藜暗攸c(diǎn)；
?。ㄎ澹﹫?zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；
?。┬姓C(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。
五、先行登記保存通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；
?。ǘ┑怯洷４嫖锲返睦碛珊鸵罁?jù)；
?。ㄈ┑怯洷４嫖锲返拿Q、規(guī)格及數(shù)量；
?。ㄋ模┑怯洷４娴姆绞?、期限及地點(diǎn)；
?。ㄎ澹﹫?zhí)法人員簽名及日期；
（六）行政機(jī)關(guān)印章及日期；
?。ㄆ撸┊?dāng)事人簽名及日期。
六、先行登記保存物品處理審批表應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（?。┲?、法定代表人等情況；
?。ǘ┨幚砦锲返拿Q、規(guī)格及數(shù)量；
?。ㄈ﹫?zhí)法人員處理意見(jiàn)、簽名及日期；
?。ㄋ模┬姓C(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。
七、先行登記保存物品處理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；
?。ǘ?duì)先行登記保存物品的處理意見(jiàn)；
?。ㄈ┨幚砦锲返拿Q、規(guī)格及數(shù)量；
?。ㄋ模﹫?zhí)法人員簽名及日期；
?。ㄎ澹┬姓C(jī)關(guān)印章及日期；
?。┊?dāng)事人簽名及日期；
（七）歸還先行登記保存的物品的，有被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收記錄。
應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。
八、抽樣取證物品清單應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┏闃游锲返拿Q、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格等；
?。ǘ┏闃訄?zhí)法人員簽名及日期；
?。ㄈ┍怀闃尤撕灻ū怀闃尤司芙^簽名的，應(yīng)有兩名以上見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）及日期。
九、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審文書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審的單位或個(gè)人；
（二）申請(qǐng)的時(shí)間；
?。ㄈ┥暾?qǐng)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審的物品及事項(xiàng)；
?。ㄋ模┙Y(jié)論性意見(jiàn)；
?。ㄎ澹╄b定人員信息，鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。
十、授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┦芡腥诵彰?BR> ?。ǘ┦跈?quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間；
?。ㄈ┦跈?quán)委托人簽名或者蓋章。
十一、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人的姓名（名稱）等基本情況；
（二）案由和調(diào)查經(jīng)過(guò)，違法事實(shí)，案件性質(zhì)，依法應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的相關(guān)證據(jù)；
（三）案件調(diào)查人員對(duì)該案處理、適用的依據(jù)和給予行政處罰的建議及理由；
（四）案件調(diào)查人員簽名及日期。
十二、案件處理內(nèi)部審批文書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）案由和當(dāng)事人的基本情況；
（二）違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及處罰依據(jù)；
?。ㄈ┏修k人意見(jiàn)、簽名及日期；
?。ㄋ模┬姓幜P實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)，簽字及日期。
十三、行政處罰事先告知（含聽(tīng)證告知）文書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人姓名（名稱）等基本情況；
?。ǘM作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)；
?。ㄈM作出行政處罰的種類和幅度；
（四）當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)或要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限；
?。ㄎ澹┬姓幜P實(shí)施機(jī)關(guān)印章及日期。
十四、陳述、申辯筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┌赣桑?BR> ?。ǘ┢鹬箷r(shí)間和地點(diǎn)；
（三）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；
?。ㄋ模﹫?zhí)法人員和記錄人的姓名、職務(wù)；
（五）當(dāng)事人陳述、申辯的內(nèi)容；
?。┊?dāng)事人對(duì)陳述、申辯筆錄核對(duì)并逐頁(yè)簽名。
十五、聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；
（二）聽(tīng)證會(huì)案由；
（三）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系人、電話；
?。ㄋ模┞?tīng)證主持人、記錄人的姓名；
?。ㄎ澹┟魇井?dāng)事人可以委托1～2名代理人參加聽(tīng)證；
?。┟魇井?dāng)事人有要求聽(tīng)證主持人、記錄人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證視為放棄聽(tīng)證權(quán)利；
（七）行政機(jī)關(guān)印章及日期。
十六、聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┌赣?；
（二）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；
?。ㄈ┞?tīng)證是否公開(kāi)舉行；
（四）聽(tīng)證主持人、記錄人、執(zhí)法人員、當(dāng)事人、代理人、第三人的基本情況；
?。ㄎ澹┬籍?dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，介紹主持人、書(shū)記員并詢問(wèn)是否有回避申請(qǐng)；
?。﹫?zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)的認(rèn)定，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，處罰建議及法定依據(jù)；
（七）當(dāng)事人、第三人提出證據(jù)及申辯、質(zhì)證的內(nèi)容，聽(tīng)證參加人最后陳述等情況；
（八）當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人、執(zhí)法人員、聽(tīng)證主持人逐頁(yè)在聽(tīng)證筆錄上簽名。
十七、聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┌赣桑?BR> ?。ǘ┞?tīng)證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、記錄人、主持人；
?。ㄈ┊?dāng)事人與調(diào)查人員對(duì)違法的事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對(duì)處罰建議的主要分歧；
?。ㄋ模┲鞒秩说囊庖?jiàn)和建議、簽名及日期。
十八、責(zé)令改正通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；
?。ǘ┻`法事實(shí)；
?。ㄈ┻`反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及具體條、款、項(xiàng)、目；
?。ㄋ模┮罁?jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章及責(zé)令停止違法行為或責(zé)令改正的內(nèi)容和期限；
?。ㄎ澹┬姓C(jī)關(guān)印章及日期。
十九、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載下列事項(xiàng)：
（一）案由；
?。ǘ┘w討論的時(shí)間、地點(diǎn)；
（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；
（四）案情介紹及發(fā)言情況；
（五）會(huì)議作出的結(jié)論性意見(jiàn)。
二十、行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人的姓名或者名稱、地址。
?。ǘ┊?dāng)事人違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。
?。ㄈ┳鞒鲂姓幜P的法律依據(jù)。
?。ㄋ模┚唧w的行政處罰種類、幅度。
?。ㄎ澹┬姓幜P的履行方式和期限。實(shí)施罰款的，應(yīng)告知繳款的期限、銀行的名稱及若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定。
?。┎环姓幜P決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限。
（七）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。
（八）責(zé)令改正與行政處罰同時(shí)做出的，有責(zé)令當(dāng)事人立即（限期）改正違法行為的表述。
二十一、送達(dá)回證應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)
?。ㄒ唬┧瓦_(dá)文書(shū)名稱、文號(hào)。
?。ǘ┦芩瓦_(dá)人名稱(姓名)。
?。ㄈ┧瓦_(dá)方式、時(shí)間和地點(diǎn)。
（四）送達(dá)機(jī)關(guān)和送達(dá)人簽名或蓋章。
?。ㄎ澹┲苯铀瓦_(dá)的有受送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名或蓋章（受送達(dá)人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員注明拒收事由，簽名并由見(jiàn)證人簽名或蓋章）；代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見(jiàn)證人簽名；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。
二十二、行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證，如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷單等。此類文書(shū)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的統(tǒng)一要求填制。無(wú)法取得相應(yīng)憑證的應(yīng)有相關(guān)說(shuō)明。
二十三、行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書(shū)，如延期、分期繳納罰款審批文書(shū)或者無(wú)法繼續(xù)履行的說(shuō)明等。此類文書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人的名稱（姓名）和違法事實(shí)；
?。ǘ┻`反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；
?。ㄈ┏修k人關(guān)于延期、分期或者無(wú)法繼續(xù)履行的理由和簽名；
?。ㄋ模┬姓C(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名以及審批時(shí)間。
二十四、行政處罰逾期不履行，行政機(jī)關(guān)采取了相應(yīng)措施的，應(yīng)有相應(yīng)文書(shū)，如加處罰款的行政處罰繳款書(shū)或者銀行代收憑證，查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)（參照先行登記保存文書(shū)），申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)（按照法院統(tǒng)一要求填制）等。
二十五、結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┌赣?、當(dāng)事人名稱（姓名）；
（二）行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；
（三）行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；
?。ㄋ模┏修k人申請(qǐng)結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間；
（五）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間。
二十六、當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┨幜P決定書(shū)名稱、編號(hào)；
（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；
（三）違法事實(shí)及違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目；
?。ㄋ模┊?dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容；
（五）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目，給予行政處罰的種類及幅度；
?。┬姓幜P的履行方式和期限；
?。ㄆ撸┎环姓幜P決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限；
（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱及印章；
?。ň牛┳鞒鲂姓幜P決定的日期；
?。ㄊ┊?dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名；
（十一）當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名。
當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)可用格式文書(shū)填寫(xiě)。
第四部分 立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)
一、行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。依法不能公開(kāi)的案件材料和行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)案件集體討論記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。簡(jiǎn)易程序處罰案件可多案一卷。
二、卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆毛筆書(shū)寫(xiě)或者打印，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。
三、不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件案卷號(hào)。
四、卷內(nèi)文書(shū)可選擇如下排列：一種是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；另一種是按照辦案時(shí)間順序排列。
五、采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、證物袋、卷底不編頁(yè)碼。
六、材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整；文書(shū)材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)制；文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊；需要附卷的信封，要展開(kāi)并加貼襯紙，郵票不得取掉。
七、案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表應(yīng)填寫(xiě)規(guī)范。
八、立卷歸檔符合檔案法的其它要求。
第五部分 附則
一、國(guó)務(wù)院各部門(mén)對(duì)本系統(tǒng)實(shí)施行政處罰程序及文書(shū)另有規(guī)定的，可以按照其規(guī)定執(zhí)行。
二、本標(biāo)準(zhǔn)中所稱的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。
三、本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由市政府法制辦負(fù)責(zé)解釋。
四、青島市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則由市政府法制辦另行制定。
五、本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。
青島市行政許可案卷標(biāo)準(zhǔn)
第一部分 總則
一、為進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，提高行政執(zhí)法水平，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。
二、本市各級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和依法受委托實(shí)施行政許可的行政機(jī)關(guān)）實(shí)施行政許可的案卷適用本標(biāo)準(zhǔn)。
三、本標(biāo)準(zhǔn)分為基本標(biāo)準(zhǔn)、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。
?。ㄒ唬┗緲?biāo)準(zhǔn)是行政許可決定足以在行政復(fù)議、行政訴訟中維持的標(biāo)準(zhǔn)。
?。ǘ┪臅?shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素齊備、填寫(xiě)規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。
?。ㄈ┝⒕須w檔標(biāo)準(zhǔn)是指立卷歸檔應(yīng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。
第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)
一、行政許可實(shí)施主體合法
?。ㄒ唬┬姓S可由依法具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在法定職權(quán)范圍內(nèi)以自己的名義實(shí)施。
?。ǘ┬姓S可由行政機(jī)關(guān)委托其他行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的，必須具有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，且以委托機(jī)關(guān)的名義在委托范圍內(nèi)實(shí)施。
二、行政許可事項(xiàng)合法
實(shí)施的行政許可事項(xiàng)是依法設(shè)定的且屬于市和區(qū)（市）政府確認(rèn)保留事項(xiàng)或法律法規(guī)規(guī)章新設(shè)事項(xiàng)。
三、行政許可適用依據(jù)正確
?。ㄒ唬┰S可所適用的法律依據(jù)必須為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。
?。ǘ┓?、法規(guī)、規(guī)章的適用應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目。
?。ㄈ┮罁?jù)技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作出決定的，引用的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確無(wú)誤。
四、行政許可程序合法
?。ㄒ唬?shí)施行政許可應(yīng)按照申請(qǐng)、受理、審查（聽(tīng)證）、決定、送達(dá)的步驟進(jìn)行并有相應(yīng)的法律文書(shū)記載。
?。ǘ﹫?zhí)行有關(guān)法定程序符合法定時(shí)限。
?。ㄈ┥暾?qǐng)人提交的材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或在五日內(nèi)一次性書(shū)面告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。
?。ㄋ模?duì)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，核查人員應(yīng)持合法有效行政執(zhí)法證件并不得少于2人。
（五）一份核查筆錄只能對(duì)應(yīng)1名被核查人。
?。┬姓S可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)向行政許可申請(qǐng)人和利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。對(duì)于當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)予采納。
（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽(tīng)證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽(tīng)證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告并舉行聽(tīng)證；直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)告知行政許可申請(qǐng)人和利害關(guān)系人享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法組織聽(tīng)證。并根據(jù)聽(tīng)證筆錄，作出行政許可決定。
?。ò耍?duì)依法應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)、拍賣結(jié)果或者考試成績(jī)擇優(yōu)作出準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)程序并根據(jù)招標(biāo)、拍賣結(jié)果或者考試成績(jī)擇優(yōu)作出準(zhǔn)予行政許可決定。
?。ň牛?duì)于有數(shù)量限制的行政許可，兩個(gè)或者兩個(gè)以上申請(qǐng)人的申請(qǐng)均符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)根據(jù)受理申請(qǐng)的先后順序作出準(zhǔn)予行政許可的決定。
?。ㄊ┦芾砘蛘卟挥枋芾硇姓S可申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章的書(shū)面憑證；作出準(zhǔn)予或不予行政許可決定、頒發(fā)行政許可證件，應(yīng)當(dāng)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章。
?。ㄊ唬┎挥栊姓S可應(yīng)書(shū)面說(shuō)明理由并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
五、行政許可決定的內(nèi)容正確
申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)予行政許可（有數(shù)量限制的除外），否則不予行政許可。
第三部分 文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
一、許可申請(qǐng)文書(shū)材料
?。ㄒ唬┰S可申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
1當(dāng)事人基本情況；
2申請(qǐng)的許可事項(xiàng)；
3申請(qǐng)人簽名或蓋章。
（二）其他申請(qǐng)材料
1申請(qǐng)人主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照身份證復(fù)印件等）；委托代理人申請(qǐng)行政許可的，附具委托書(shū)和委托代理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或代理人身份證復(fù)印件。
2行政許可申請(qǐng)材料書(shū)面收件清單，并有收件承辦人和申請(qǐng)人或其代理人簽字及收件日期。
3復(fù)印件由提供人注明“與原件核對(duì)無(wú)誤”并簽字或蓋章，注明日期。
4當(dāng)場(chǎng)更正的部分應(yīng)由申請(qǐng)人或其代理人加蓋申請(qǐng)人印章或捺印手印。
二、申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）申請(qǐng)人名稱（姓名）；
?。ǘ┥暾?qǐng)的事項(xiàng)；
（三）補(bǔ)正的理由、內(nèi)容；
?。ㄋ模┬姓C(jī)關(guān)專用印章及日期。
三、受理行政許可申請(qǐng)通知書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人名稱；
（二）申請(qǐng)的事項(xiàng)、時(shí)間；
?。ㄈ彶闆Q定意見(jiàn)；
?。ㄋ模┬姓C(jī)關(guān)印章及日期。
不予受理行政許可申請(qǐng)通知書(shū)參照本條。
四、核查筆錄應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）核查的起止時(shí)間、地點(diǎn)，核查人和記錄人的姓名。
?。ǘ┖瞬槿顺鍪咀C件、表明身份的情況記載。
?。ㄈ┖瞬閷?duì)象及核查的情況和內(nèi)容。
?。ㄋ模┖瞬閷?duì)象對(duì)筆錄的意見(jiàn)（應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并逐頁(yè)簽名或蓋章）。被核查對(duì)象拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，由兩名以上見(jiàn)證人或承辦人員簽名（蓋章）并說(shuō)明原因。
?。ㄎ澹┕P錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有核查對(duì)象捺手印、蓋章或簽名。
?。┖瞬槿撕灻?。
五、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審文書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）案由、時(shí)間、地點(diǎn)或場(chǎng)所；
?。ǘ┧罁?jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范；
（三）被檢人或被檢物的基本情況；
?。ㄋ模z驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審結(jié)果；
（五）鑒定人員信息，鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。
委托實(shí)施的，應(yīng)有合法有效的授權(quán)委托書(shū)，并載明具體委托事宜及委托權(quán)限。
六、行政許可利害關(guān)系人告知書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
(一)被告知人的名稱；
（二）告知的事項(xiàng)及內(nèi)容；
?。ㄈ┮婪ㄏ碛械臋?quán)利及相關(guān)法律依據(jù)；
?。ㄋ模┬姓C(jī)關(guān)印章及日期。
七、陳述、申辯筆錄應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┢鹬箷r(shí)間、地點(diǎn)。
?。ǘ╆愂?、申辯人的基本情況（應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等）。
?。ㄈ╆愂觥⑸贽q的內(nèi)容。所記錄內(nèi)容有更改的，應(yīng)由陳述、申辯人在更改處捺手印。
?。ㄋ模╆愂?、申辯人對(duì)筆錄的意見(jiàn)（應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由陳述、申辯人逐頁(yè)簽名或蓋章）。
?。ㄎ澹┏修k人和記錄人簽名。
八、按照許可法特別規(guī)定程序?qū)彶榧稗k理行政許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)法律文書(shū)，文書(shū)應(yīng)當(dāng)齊全規(guī)范。
九、行政許可延期辦理審批表應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）申請(qǐng)人基本情況（包括公民姓名、性別、住址、電話等，單位名稱和法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、地址等）；
（二）申請(qǐng)的事項(xiàng)；
?。ㄈ┭悠诘睦碛?、依據(jù)、期限；
（四）承辦人意見(jiàn)、簽名及日期；
（五）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名及日期。
十、行政許可延期辦理通知書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人名稱（姓名）；
?。ǘ┥暾?qǐng)的時(shí)間、事項(xiàng)；
?。ㄈ┭悠诘睦碛?、法律依據(jù)和期限；
（四）行政機(jī)關(guān)印章及日期。
十一、行政許可聽(tīng)證告知書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）被告知人名稱（姓名）；
?。ǘ└嬷氖马?xiàng)及內(nèi)容，依法享有的權(quán)利及相關(guān)法律依據(jù)；
?。ㄈ┨岢雎?tīng)證申請(qǐng)的途徑及法定期限；
?。ㄋ模┬姓C(jī)關(guān)印章及日期。
當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利的，應(yīng)有書(shū)面記載，并注明日期。
十二、許可聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人姓名（名稱）；
?。ǘ┡e行聽(tīng)證的具體時(shí)間、地點(diǎn)和方式，聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄人的姓名；
?。ㄈ┞?tīng)證事項(xiàng)；
?。ㄋ模┊?dāng)事人參加聽(tīng)證應(yīng)注意事項(xiàng)以及可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利；
?。ㄎ澹┬姓C(jī)關(guān)印章及日期。
十三、行政許可聽(tīng)證公告應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┞?tīng)證的事項(xiàng)名稱及聽(tīng)證的依據(jù)；
?。ǘ┡e行聽(tīng)證的行政機(jī)關(guān)；
（三）聽(tīng)證的具體時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（四）行政機(jī)關(guān)印章及日期。
十四、行政許可聽(tīng)證筆錄應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）行政許可事項(xiàng)名稱；
?。ǘ┡e行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
?。ㄈ┞?tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄人、參加人的基本情況；
?。ㄋ模┬籍?dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，聽(tīng)證主持人介紹主持人、書(shū)記員并詢問(wèn)是否有回避申請(qǐng)；
?。ㄎ澹彶槿藛T提出審查意見(jiàn)的證據(jù)、理由、依據(jù)；申請(qǐng)人陳述、申辯的內(nèi)容；利害關(guān)系人質(zhì)證的內(nèi)容；
（六）聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人等簽字或者蓋章。
十五、行政許可決定審批表應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人基本情況；
?。ǘ┥暾?qǐng)?jiān)S可的事項(xiàng)名稱；
?。ㄈ┥暾?qǐng)時(shí)間及受理時(shí)間；
（四）審查情況及適用的法律依據(jù)；
?。ㄎ澹┏修k人、審核人、審批人意見(jiàn)、簽名及日期。
十六、行政許可決定書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人基本情況；
（二）申請(qǐng)的許可事項(xiàng)及審查情況；
?。ㄈ┳鞒鲂姓S可決定的依據(jù)、理由和決定內(nèi)容；
?。ㄋ模┬姓C(jī)關(guān)名稱、印章及日期；
?。ㄎ澹┎挥栊姓S可的，告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。
變更或延續(xù)行政許可決定書(shū)參照本條執(zhí)行。
十七、送達(dá)回證應(yīng)載明下列事項(xiàng)：
（一）送達(dá)文書(shū)（行政許可證件）的名稱及文號(hào)。
?。ǘ┦芩瓦_(dá)人姓名（名稱）。
（三）送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)、送達(dá)方式。
?。ㄋ模┲苯铀瓦_(dá)應(yīng)由受送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名或蓋章（受送達(dá)人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員注明拒收事由，簽名并由見(jiàn)證人簽名或蓋章）；代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見(jiàn)證人簽名；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。
?。ㄎ澹┧瓦_(dá)人簽名并注明日期。
在法定時(shí)間內(nèi)送達(dá)。
第四部分 立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)
一、行政許可案卷原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，應(yīng)實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。依法不能公開(kāi)的案件材料和行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)案件集體討論記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。
二、卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆毛筆書(shū)寫(xiě)或者打印，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。
三、不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件案卷號(hào)。
四、卷內(nèi)文書(shū)可選擇如下排列：一種是行政許可決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；一種是按照辦案時(shí)間順序排列。
五、采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、證物袋、卷底不編頁(yè)碼。
六、材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整；文書(shū)材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)制；文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊；需要附卷的信封，要展開(kāi)并加貼襯紙，郵票不得取掉。
七、案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表應(yīng)填寫(xiě)規(guī)范。
八、立卷歸檔符合檔案法的其它要求。
第五部分 附則
一、當(dāng)場(chǎng)做出行政許可決定的，可以只使用本標(biāo)準(zhǔn)中的行政許可申請(qǐng)文書(shū)和行政許可決定文書(shū)。
二、本標(biāo)準(zhǔn)中所稱的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。
三、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)對(duì)行政許可文書(shū)格式有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、非行政許可審批案卷參照本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
五、本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由市政府法制辦負(fù)責(zé)解釋。
六、青島市行政許可案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則由市政府法制辦另行制定。
七、本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。
掃一掃在手機(jī)打開(kāi)當(dāng)前頁(yè)
魯公網(wǎng)安備
37020202000341號(hào)