年度期數(shù)
2011年第20期
總期刊數(shù)
總第237期
成文日期
2011-07-27
發(fā)布日期
2011-07-27
發(fā)文字號
青政辦字〔2011〕96號
各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》（國辦發(fā)〔2010〕55號）精神，現(xiàn)就做好打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易有關(guān)工作通知如下：
一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，扎實做好宣傳教育工作
內(nèi)幕交易，是指知悉上市公司重大未公開信息的人員，利用其信息優(yōu)勢買賣證券，謀取不正當(dāng)利益的行為。內(nèi)幕交易違反了相關(guān)法律法規(guī)，擾亂了資本市場正常秩序，損害了投資者和上市公司的合法權(quán)益，是一種危害嚴(yán)重的不法行為。近年來，隨著證券交易參與主體的擴(kuò)大和上市公司數(shù)量的增多，我市也存在一定的內(nèi)幕交易隱患，對資本市場的健康發(fā)展帶來了潛在危害。各級、各有關(guān)部門要從維護(hù)資本市場正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的高度，充分認(rèn)識內(nèi)幕交易行為的嚴(yán)重危害和打擊、防控內(nèi)幕交易工作的重要意義，認(rèn)真落實國務(wù)院的部署和要求，依據(jù)《刑法》和《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取有效措施，做好打擊、防控內(nèi)幕交易有關(guān)工作。要結(jié)合實際，認(rèn)真開展打擊和防控內(nèi)幕交易專題培訓(xùn)，切實增強(qiáng)相關(guān)工作人員防控內(nèi)幕交易的法治意識和抵制內(nèi)幕交易的自覺性；要制訂內(nèi)幕交易防控工作宣傳方案，通過普法宣傳、主題活動、曝光案例等多種多樣的方式方法，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，廣泛宣傳相關(guān)法律法規(guī)，提高社會公眾對內(nèi)幕交易危害性的認(rèn)識，樹立誠信守法的投資理念，鼓勵舉報相關(guān)違法違規(guī)行為，在全社會形成自覺防范和抵制資本市場內(nèi)幕交易的氛圍。
二、突出重點，建立健全內(nèi)幕信息管理制度
內(nèi)幕信息，是指會對上市公司證券的價格產(chǎn)生重大影響的未公開信息。強(qiáng)化內(nèi)幕信息的管理和控制，是做好內(nèi)幕交易防控工作的重要環(huán)節(jié)。各級、各有關(guān)部門要建立和完善內(nèi)幕信息管理制度。一是要認(rèn)真梳理本單位接觸的上市公司信息類型，建立甄別機(jī)制，明確內(nèi)幕信息的范圍。二是制定內(nèi)幕信息保密制度，包括內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求。三是建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，對本單位獲知并處理內(nèi)幕信息的情況，采取一事一記的方式，及時登記內(nèi)幕信息知情人姓名及其知悉內(nèi)幕信息的時間、方式，形成專門檔案保存，存期應(yīng)不短于5年，確保事后有據(jù)可查。四是提高涉及上市公司的行政行為的透明度，從源頭上減少內(nèi)幕信息的產(chǎn)生。對依法應(yīng)由政府部門進(jìn)行研究論證的上市公司重大事項，原則上應(yīng)在上市公司的證券停牌或非交易時間進(jìn)行決策，簡化決策流程，縮短決策時間，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人的范圍。五是建立考核評價制度，將內(nèi)幕交易防控納入工作業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和方式。
三、明確責(zé)任，形成齊抓共管的工作機(jī)制
建立由青島證監(jiān)局、市監(jiān)察局、市公安局、市發(fā)展改革委、市政府國資委、市金融辦等有關(guān)部門組成的青島市依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易聯(lián)席會議制度，研究部署全市打擊和防控內(nèi)幕交易工作，聯(lián)席會議辦公室設(shè)在青島證監(jiān)局。各級、各有關(guān)部門要按照國務(wù)院和市政府的工作部署和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，切實搞好配合，形成上下聯(lián)動、部門協(xié)同的內(nèi)幕交易綜合防控體系。青島證監(jiān)局負(fù)責(zé)督促轄區(qū)上市公司建立健全防控內(nèi)幕交易的制度并監(jiān)督落實，切實負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易線索，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，及時立案稽查，涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。市監(jiān)察局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對各政府部門內(nèi)幕信息管理制度制定和落實等情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處國家工作人員泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易行為。市公安局負(fù)責(zé)對全市內(nèi)幕交易犯罪活動的打擊和處置，在接到依法移送的案件后，依法從快調(diào)查處置。市政府國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促國有控股上市公司及其控股股東、實際控制人等完善內(nèi)幕信息登記管理制度，監(jiān)督檢查落實情況，將內(nèi)幕交易防控工作納入考核范圍。市金融辦按照職責(zé)做好協(xié)調(diào)服務(wù)工作。各有關(guān)部門要加強(qiáng)溝通合作，形成齊抓共管的工作機(jī)制，加大對上市公司內(nèi)幕信息泄露及內(nèi)幕交易案件的查處力度，探索建立內(nèi)幕交易舉報投訴處理機(jī)制。聯(lián)席會議辦公室要組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門，在全市不定期開展依法打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)合專項檢查，指導(dǎo)督促相關(guān)工作的開展，鞏固防控意識。
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