導(dǎo)航
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2014年6月11日，市政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于開展民間資本管理公司試點工作的意見》（青政辦發(fā)〔2014〕10號），確定在全市范圍內(nèi)開展民間資本管理公司試點工作。
1、為什么要開展民間資本管理公司試點工作？
開展民間資本管理公司試點工作，主要是引導(dǎo)我市民間融資規(guī)范運行，發(fā)揮民間融資積極作用，服務(wù)我市實體經(jīng)濟(jì)，緩解中小微企業(yè)和“三農(nóng)”融資需求，推動社會融資體系不斷完善。開展試點工作，有利于引導(dǎo)民間融資從“地下”轉(zhuǎn)為“地上”，將其納入政府監(jiān)管、行業(yè)管控，推動民間融資市場規(guī)范化、陽光化。
2、民間資本管理公司的經(jīng)營范圍有哪些？
民間資本管理公司主要是在一定區(qū)域內(nèi)、針對當(dāng)?shù)貙嶓w經(jīng)濟(jì)項目開展股權(quán)投資、債權(quán)投資、資本投資咨詢、短期財務(wù)性投資及受托資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。從防范和控制風(fēng)險的角度，文件對民間資本管理公司的經(jīng)營區(qū)域、各類業(yè)務(wù)投資比例、私募融資條件、以及應(yīng)建立的制度等方面進(jìn)行了明確。
3、哪些機(jī)構(gòu)或人員可以申請進(jìn)行民間資本管理公司試點？
本市具備相應(yīng)風(fēng)險識別和承擔(dān)能力的、且無犯罪記錄和不良信用記錄的自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織可以自愿申請參加試點并按程序發(fā)起設(shè)立民間資本管理公司。主發(fā)起人應(yīng)為法人機(jī)構(gòu)。根據(jù)全省部署要求，試點期間，國有企業(yè)、國有控股公司，外資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商控股的中外合資企業(yè)，已作為主發(fā)起人設(shè)立小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司等準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)，以及投資（擔(dān)保）類公司這四類企業(yè)原則上不得作為主發(fā)起人設(shè)立民間資本管理公司。
4、對民間資本管理公司的注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)有何要求？
民間資本管理公司要求注冊資本不低于3000萬元，為實收貨幣資本，須一次性足額繳納。主發(fā)起人為法人且為最大股東，持股占公司注冊資本比例不低于20%、不高于51%，其他單個發(fā)起人出資不低于300萬元。股東人數(shù)不超過15人，法人股東持股比例合計不低于注冊資本的50%。
5、對民間資本管理公司的資金來源有什么要求？
民間資本管理公司應(yīng)以所在區(qū)（市）作為資金來源地（股東、私募投資者所在地）與資金投向地（項目所在地），股東和私募融資合格投資者向公司投入的資金，須為自有合法資金。不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金作為出資。嚴(yán)禁非法集資；嚴(yán)禁資金集合、信托理財計劃等“一帶多”類型的出資；嚴(yán)禁銀行信貸資金進(jìn)入。
6、民間資本管理公司設(shè)立程序有哪些？
擬試點公司主發(fā)起人應(yīng)向所在區(qū)（市）金融辦提報試點需求和相應(yīng)材料,區(qū)（市）金融工作辦依據(jù)文件要求進(jìn)行培育和規(guī)范引導(dǎo)，市金融工作辦牽頭有關(guān)部門和單位進(jìn)行可行性評估并出具評估意見。擬試點公司按程序依法辦理注冊登記手續(xù),自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內(nèi),將籌建方案、章程、工商注冊登記營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等報送市金融工作辦備案。
7、對民間資本管理公司的工作人員有什么要求？
民間資本管理公司管理團(tuán)隊及重要崗位負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有金融、投資經(jīng)驗或相應(yīng)資質(zhì)。工作人員須具有較強(qiáng)的依法合規(guī)經(jīng)營意識，無犯罪記錄和不良信用記錄。
8、民間資本管理公司應(yīng)如何規(guī)范運作？
民間資本管理公司應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度依法規(guī)范運營，按照《公司法》要求建立健全公司治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，加強(qiáng)內(nèi)部控制；建立信息披露制度，按要求向公司股東、相關(guān)部門、開戶銀行等披露經(jīng)營情況和重大事項；建立審慎規(guī)范的資產(chǎn)分類制度和撥備制度，并按照有關(guān)財會制度和核銷要求，對公司呆賬及時進(jìn)行核銷。
9、民間資本管理公司在運營中應(yīng)著重把握什么？
民間資本管理公司應(yīng)嚴(yán)格遵守不得吸收公眾存款、不高利放貸、不暴力催收債“三條底線”。在資本金充分使用后,經(jīng)批準(zhǔn)可采取向股東借款、引進(jìn)優(yōu)先股東和定向私募的方式拓寬融資渠道。
10、民間資本管理公司試點如何組織實施？
民間資本管理公司試點工作,在市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展。市金融工作辦牽頭負(fù)責(zé)全市民間資本管理公司試點工作的總體組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范和推進(jìn),負(fù)責(zé)會同有關(guān)部門和單位建立聯(lián)席會議制度，各部門提供相應(yīng)政策支持并按職責(zé)協(xié)同推進(jìn)。各區(qū)（市）按照屬地管理原則負(fù)責(zé)民間資本管理公司試點工作的具體實施。
11、如何對民間資本管理公司實施監(jiān)管？
區(qū)（市）政府是民間資本管理公司試點工作風(fēng)險防范與化解的第一責(zé)任人,承擔(dān)監(jiān)督管理和風(fēng)險處置的責(zé)任,及時發(fā)現(xiàn)和查處民間融資活動中的各種違法違規(guī)事件。區(qū)（市）金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對本轄區(qū)民間資本管理公司的日常監(jiān)督管理。市金融工作辦牽頭建立健全相關(guān)管理辦法,完善監(jiān)督管理制度,加強(qiáng)檢查督導(dǎo)，建立分類評級、分類監(jiān)管、扶優(yōu)汰劣的動態(tài)監(jiān)管機(jī)制。工商、公安、人民銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)、法院等按職責(zé)分工做好監(jiān)管工作。
12、對違反規(guī)定的民間資本管理公司如何處理？
對違反規(guī)定的民間資本管理公司,由市、區(qū)(市)金融工作辦、工商、公安等部門根據(jù)各自職責(zé),依法采取風(fēng)險提示、警告、公示、約談高級管理人員、勸令退出等措施,督促其整改。情節(jié)嚴(yán)重的,取消其相應(yīng)資格,限期退出。發(fā)現(xiàn)民間資本管理公司在經(jīng)營過程中有非法吸收公眾存款、非法高利放貸、以隱瞞和欺騙方式募集資金、暴力催收債務(wù)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的,由區(qū)(市)政府組織有關(guān)部門依法查處，并由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照，依法追究公司主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
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