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各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位：

《青島市政府引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

青島市人民政府辦公廳

2023年7月25日

（此件公開發(fā)布）

青島市政府引導(dǎo)基金管理辦法

第一章總則

第一條為進一步規(guī)范青島市政府引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）管理，提高財政資金使用效益，促進引導(dǎo)基金持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。

第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由政府出資設(shè)立，按市場化方式運作的政策性基金。政府出資是指財政部門通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。

第三條引導(dǎo)基金可通過參股方式與其他資本合作設(shè)立基金或增資參股基金，也可采取跟進投資等方式運作，在充分考慮財政承受能力的基礎(chǔ)上，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，引導(dǎo)社會資本投向青島市經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。引導(dǎo)基金參股設(shè)立的母、子基金統(tǒng)稱為參股基金。母基金是指可投資于子基金和項目的基金。子基金是指直接投資項目的基金。

第四條引導(dǎo)基金投資應(yīng)符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，重點投向以下領(lǐng)域：

（一）智能家電、軌道交通裝備、新能源汽車、高端化工、海洋裝備、食品飲料、紡織服裝等七大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)；

（二）集成電路、新型顯示、虛擬現(xiàn)實、人工智能、生物醫(yī)藥及醫(yī)療器械、智能制造裝備、先進高分子及金屬材料、通用航空、精密儀器儀表、氫能與儲能等十大新興產(chǎn)業(yè)；

（三）現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流、現(xiàn)代商貿(mào)、軟件和信息服務(wù)、科技服務(wù)、文化旅游、會展等七大現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)；

（四）市級以上重點人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化等項目。

第五條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、依法依規(guī)、防范風(fēng)險”的原則運行。

第二章管理機構(gòu)及職責(zé)

第六條建立青島市基金工作議事協(xié)調(diào)機制，研究協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金管理重大事項，統(tǒng)籌推進重大基金引進培育工作等。

第七條各有關(guān)部門按照職能分工，分別承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）市財政部門代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負責(zé)政策制度設(shè)計，安排引導(dǎo)基金預(yù)算并撥付出資，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績效評價，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運作過程中的問題，其中需由市政府研究決策的重大事項，牽頭提報市政府研究；

（二）市發(fā)展改革部門負責(zé)按照國家發(fā)展改革委關(guān)于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的有關(guān)規(guī)定，對基金在“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)”中登記的有關(guān)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性進行審查；

（三）市地方金融監(jiān)管部門負責(zé)對接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)做好基金管理人和基金的登記備案工作，按照上級確定的業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則，配合做好私募機構(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管相關(guān)工作，向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)開放擬上市企業(yè)項目庫；

（四）市軍民融合、發(fā)展改革、教育、科技、工業(yè)和信息化、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、海洋發(fā)展、商務(wù)、文化和旅游、國資、民營經(jīng)濟等相關(guān)領(lǐng)域主管部門負責(zé)向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)開放各領(lǐng)域項目庫，積極向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)推介各領(lǐng)域項目；

（五）市稅務(wù)部門執(zhí)行相關(guān)稅收政策，加強對納稅人政策宣傳輔導(dǎo)工作；

（六）市行政審批部門為基金落戶和發(fā)展提供便利高效的登記注冊服務(wù)，加強與主管部門間信息共享。

第八條青島市創(chuàng)新投資有限公司為引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)，按照市場化方式?jīng)Q策并設(shè)立運作基金，主要職責(zé)包括：

（一）運營管理引導(dǎo)基金，對外征集擬設(shè)立的參股基金；

（二）對擬參股基金管理機構(gòu)的管理能力、投資業(yè)績、合規(guī)風(fēng)控能力、依托資源等開展盡職調(diào)查，評估擬設(shè)立的參股基金方案的合規(guī)性，形成盡職調(diào)查報告；

（三）開展入股談判，簽訂公司章程或合伙協(xié)議，明確引導(dǎo)基金中止出資、終止出資及提前退出條款；

（四）對引導(dǎo)基金實行專戶管理，專賬核算；

（五）以出資額為限，對參股基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，通過向參股基金委派代表、簽署章程或協(xié)議約定等方式，監(jiān)督參股基金運營、投資方向等符合政策要求；

（六）負責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；

（七）按季度編制并向市財政部門報送引導(dǎo)基金資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表等報表，每個會計年度結(jié)束后對引導(dǎo)基金收支情況進行審計，定期向市財政部門報送引導(dǎo)基金和參股基金運作情況及其他重大事項；

（八）定期更新并運用項目庫，為參股基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)；

（九）對參股基金分類開展績效評價，強化績效評價結(jié)果運用。

第三章投資原則

第九條參股基金應(yīng)在青島市注冊。母基金參股設(shè)立的子基金注冊地不受地域限制。

第十條引導(dǎo)基金在參股基金中的出資比例可根據(jù)參股基金定位、管理機構(gòu)業(yè)績、募資難度等因素予以差異化安排。引導(dǎo)基金對單支參股基金出資比例原則上不高于25%；對主投初創(chuàng)期、早中期的參股基金，引導(dǎo)基金出資比例原則上不高于30%。

主投初創(chuàng)期、早中期的參股基金對初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。

初創(chuàng)期科技型企業(yè)需符合以下條件：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額及年銷售收入不超過5000萬元人民幣。

早中期科技型企業(yè)需符合以下條件：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額及年銷售收入不超過2億元人民幣。

第十一條母基金對單支子基金出資總額原則上不超過子基金規(guī)模的30%，對單個企業(yè)（含子基金）投資額原則上不超過母基金規(guī)模的20%。

子基金對單個企業(yè)投資額原則上不超過子基金規(guī)模的20%。

針對單個項目成立的參股基金擬投資企業(yè)須為市委、市政府確定的重大產(chǎn)業(yè)項目及各類創(chuàng)新型企業(yè)、市級重點人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。

第十二條參股基金投資青島市企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的11倍。以下情形，均可認定為投資青島市企業(yè)的資金：

（一）直接投資青島市企業(yè)的；

（二）投資的青島市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資青島市已有企業(yè)的；

（三）投資的青島市外企業(yè)在青島市投資設(shè)立新企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；

（四）為青島市引進落地法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；

（五）為支持青島市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到青島市企業(yè)在青島市外控股子公司的；

（六）基金管理人（含母基金所投子基金管理人）在管的其他基金新增投資青島市企業(yè)或為青島市引進落地法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；

（七）與基金管理人屬于同一實際控制人的管理公司或基金新增投資青島市企業(yè)或為青島市引進落地法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；

（八）其他可認定為投資青島市企業(yè)的。

引進經(jīng)認定的國家級專精特新“小巨人”、國家級制造業(yè)單項冠軍企業(yè)，可按認定金額的15倍計入投資青島市企業(yè)的資金；引進經(jīng)認定的擬上市企業(yè)主體、獨角獸企業(yè)，可按認定金額的2倍計入投資青島市企業(yè)的資金。

第十三條參股基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金規(guī)模的60%。

第十四條參股基金存續(xù)期限原則上不超過10年?；鹜顿Y項目處于上市過程中或上市禁售期的，不受存續(xù)期限制。

第十五條單個出資人應(yīng)符合國家對合格投資者的資質(zhì)要求。參股基金管理機構(gòu)在參股基金中認繳出資額根據(jù)參股基金規(guī)模確定，原則上不低于參股基金規(guī)模的2%，參股基金規(guī)模10億元及以上的，原則上不低于參股基金規(guī)模的1%。除參股基金管理機構(gòu)外，其他出資人對參股基金的出資額不低于500萬元。

第十六條當參股基金投資于市委、市政府重點扶持的產(chǎn)業(yè)或青島市初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)時，引導(dǎo)基金可以跟進投資，跟進投資一般不超過參股基金累計對該企業(yè)的實際投資額。跟進投資形成的股權(quán)，可委托該參股基金管理機構(gòu)管理。

第四章投資決策

第十七條在中國大陸境內(nèi)注冊的基金管理機構(gòu)等投資機構(gòu)可以向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)申請合作設(shè)立或增資基金。多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立基金的，應(yīng)推舉1家投資機構(gòu)作為申請人。

第十八條申請人應(yīng)當有明確的基金管理機構(gòu)作為擬設(shè)立基金的管理人，基金管理人原則上應(yīng)在國家監(jiān)管機構(gòu)登記，常駐青島市的管理團隊成員不少于2人?；鸸芾砣巳鐬樾略O(shè)機構(gòu)，應(yīng)在引導(dǎo)基金首期出資前在國家監(jiān)管機構(gòu)完成登記，并符合以下條件：

（一）在中國大陸注冊，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣。基金管理人核心管理團隊股權(quán)投資經(jīng)營管理規(guī)模原則上不低于5億元，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

（二）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少有2名高級管理人員取得基金從業(yè)資格，其法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人、合規(guī)或風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)操守和信譽；

（四）具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個成功的股權(quán)投資案例；

（五）管理人及核心管理團隊成員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)等處罰的不良記錄。

第十九條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)統(tǒng)一受理申請人提交的基金設(shè)立方案等申請材料，對設(shè)立方案進行初審后，組織專家對設(shè)立方案進行獨立評審，開展盡職調(diào)查并進行自主決策。

第二十條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對擬參股基金有關(guān)情況進行公示，公示期不少于5天。對公示期內(nèi)有異議的擬參股基金，應(yīng)及時進行調(diào)查核實。經(jīng)公示無異議的擬參股基金，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)按規(guī)定簽訂公司章程或合伙協(xié)議，履行出資義務(wù)。

第二十一條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)管理費計算標準為當年引導(dǎo)基金對參股基金投資額的2%加上年度末投資余額的1%。投資余額是指引導(dǎo)基金累計對外投資額扣除參股基金分配的已退出項目投資本金。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)可聘請第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需費用從管理費中列支。

第五章收益分配和激勵

第二十二條引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會股東回購、股份或份額轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。

第二十三條引導(dǎo)基金不以盈利為目的，與各出資人按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，協(xié)商約定收益分配或虧損負擔(dān)方式。

第二十四條引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定處理。

第二十五條為提高社會資本投資積極性，可按以下原則，給予參股基金管理機構(gòu)和社會出資人激勵獎勵：

（一）參股基金將符合青島市重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的外地企業(yè)引進青島市注冊經(jīng)營的，按參股基金對該企業(yè)股權(quán)投資額的1%給予參股基金管理機構(gòu)一次性獎勵。

（二）在參股基金投資期結(jié)束后，對青島市企業(yè)的投資額占基金可投規(guī)模的比例達到75%的，給予基金管理機構(gòu)最高100萬元一次性獎勵。本條僅限投資時被投資企業(yè)在青島市注冊的情況。

（三）參股基金清算退出時，整體年化收益率超出清算時一年期貸款市場報價利率（LPR）的，引導(dǎo)基金對參股基金投資青島市企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的50%給予讓利，參股基金在注冊一年內(nèi)投資青島市企業(yè)，引導(dǎo)基金讓渡相應(yīng)額度的全部超額收益；參股基金投資青島市市級以上重點項目的，引導(dǎo)基金可按照參股基金投資該項目相應(yīng)額度超額收益的60%給予讓利；對主投青島市初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)的參股基金，引導(dǎo)基金可按照參股基金投資青島市初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的70%給予讓利。本條僅限投資時被投資企業(yè)在青島市注冊的情況。引導(dǎo)基金讓利時參股基金須已完成相關(guān)政策性指標。

若參股基金管理人在青島市注冊，引導(dǎo)基金讓利全部給予參股基金管理人。若參股基金管理人不在青島市注冊，引導(dǎo)基金讓利至少50%給予注冊在青島市的其他公司制基金管理機構(gòu)。

（四）在參股基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵各類資本購買引導(dǎo)基金所持基金股權(quán)或份額。在參股基金注冊之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與社會出資人同股同權(quán)。享受該項政策需滿足股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓時參股基金已投資青島市企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的11倍，如為主投初創(chuàng)期、早中期的參股基金需同時滿足初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)投資額相關(guān)要求。

（五）參股基金注冊2年內(nèi)，投資進度超過認繳規(guī)模50%的，給予基金管理機構(gòu)最高100萬元獎勵；投資進度超過認繳規(guī)模70%的，給予基金管理機構(gòu)最高200萬元獎勵。

第六章風(fēng)險管控

第二十六條引導(dǎo)基金不承諾回購社會出資人的投資本金，不以任何方式承擔(dān)社會出資人的投資本金損失，不以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不變相舉債。

第二十七條引導(dǎo)基金及參股基金應(yīng)當委托在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進行托管，簽訂托管協(xié)議。參股基金托管銀行由參股基金確定，并符合以下條件：

（一）在青島市設(shè)有機構(gòu)，與青島市有良好的合作基礎(chǔ)；

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度；

（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第二十八條引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)當以公開招標方式選擇。選定的托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向市財政部門、引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)報送季度托管報告，并于每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應(yīng)隨時報告。

第二十九條參股基金應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)制定公司章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議的約定進行股權(quán)投資、管理和退出。對違反政策要求且未能有效整改的參股基金管理機構(gòu)，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)5年內(nèi)不再受理該參股基金管理機構(gòu)及其實際控制人的出資申請。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)可選擇終止合作：

（一）與參股基金管理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）設(shè)立1年以后未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）投資領(lǐng)域或地域不符合規(guī)定的；

（四）投資進度與基金規(guī)模不匹配的；

（五）參股基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；

（六）其他不符合公司章程或合伙協(xié)議約定的。

第三十條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)不得從事?lián)！①J款、股票、期貨、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)，不得對外贊助、捐贈。

第三十一條參股基金閑置資金只能存放銀行或投資銀行安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）公開交易類股票投資，但參與上市公司、非上市公眾公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外；

（三）投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（四）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（五）吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十二條參股基金應(yīng)按國家監(jiān)管規(guī)定進行備案。

第三十三條參股基金管理機構(gòu)每季度向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提交參股基金運行情況報告，并按照財政部、國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會、省財政廳等部門要求按時報送參股基金運行情況，每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交基金年度運行情況報告、經(jīng)注冊會計師審計的基金年度審計報告。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)要加強對參股基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。

第三十四條引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)接受審計部門的審計及財政部門的監(jiān)督檢查。對涉及財政資金的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定嚴肅處理，并依法追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條建立引導(dǎo)基金管理運作容錯機制。對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險等因素造成投資損失或沒有實現(xiàn)預(yù)期目標的，不追究主管部門、決策機構(gòu)、引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)任。國有企業(yè)對參股基金出資部分適用上述規(guī)定。財政部門會同相關(guān)部門對引導(dǎo)基金實施全過程績效管理，引導(dǎo)基金績效評價按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策效應(yīng)、經(jīng)濟效益、管理效能等進行綜合績效評價，不對單支參股基金或單個項目盈虧進行考核，強化績效評價結(jié)果運用。

第七章附則

第三十六條引導(dǎo)基金與中央、省級引導(dǎo)基金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。

第三十八條引導(dǎo)基金財政預(yù)算管理和資產(chǎn)管理按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）執(zhí)行。

第三十九條各區(qū)（市）可參照本辦法，結(jié)合實際制定引導(dǎo)基金管理制度。

第四十條參股基金信用信息登記按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）〉的通知》（發(fā)改辦財金規(guī)〔2017〕571號）執(zhí)行。

第四十一條本辦法自2023年9月1日起施行，有效期至2028年8月31日。本辦法實施前已簽訂的基金合伙協(xié)議及相關(guān)獎勵政策，仍按照《青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法》（青政辦發(fā)〔2020〕1號）執(zhí)行。